银行管理—内部控制、合规管理和审计

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• 11在商业银行中，（ ）履行内部控制的监督职能。

  A.内部审计部门

  B.董事会

  C.高级管理层

  D.监事会

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• 12银行应建立健全外包管理制度，至少（ ）开展一次全面的外包业务风险评估。

  A.每年

  B.每6个月

  C.每季度

  D.每月

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• 13下列不属于商业银行内部控制保障措施的是（ ）。

  A.授权控制

  B.信息记录

  C.业务连续性管理

  D.内控文化

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• 14商业银行内部控制评价，应该至少（ ）开展一次。

  A.每月

  B.每季度

  C.每半年

  D.每年

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• 15商业银行年度内部控制评价报告经董事会审议批准后，于每年（ ）前报送国务院银行业监督管理部门或对其履行法人监管职责的属地银行业监督管理机构。

  A.1月1日

  B.1月30日

  C.4月30日

  D.12月30日

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• 16内部控制是《银行业监督管理法》明确的一项重要的（ ）经营规则。

  A.审慎性

  B.合规性

  C.有效性

  D.指导性

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• 17银行业金融机构（ ）对从业人员的行为管理承担最终责任，培育依法合规、诚实守信的从业人员行为管理文化。

  A.董事会

  B.监事会

  C.高级管理层

  D.业务部门

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• 18诚实守信、保护客户利益、拒绝参与违法行为等属于商业银行在（ ）层面应当遵守的要求。

  A.法律

  B.职业规范和准则

  C.行政法规

  D.部门规章

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• 19商业银行的（ ）是商业银行构建合规风险管理体系以及制定合规管理程序、合规管理流程、合规手册、员工行为准则等合规指南的重要依据。

  A.行业准则

  B.行为规范

  C.合规政策

  D.法律准则

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• 20下列不属于商业银行合规风险管理体系基本要素的是（ ）。

  A.合规管理部门的组织结构和资源

  B.银行盈利目标

  C.合规风险管理计划

  D.合规政策

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