证券市场主体机考题库1

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• 11根据国际证监会组织《关于复杂金融产品销售的适当性要求(最终决定)》，金融机构对客户的评估项目包括（）等。I.客户的投资知识 II.客户的风险承受能力 III.客户定期追加投资的能力 IV.客户理解复杂金融产品的能力

  A.I、III、IV

  B.I、II、IV

  C.II、III

  D.I、II、III、IV

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• 12下列关于审批制、核准制和注册制的说法，正确的有（）。I.核准制是从注册制向审批制过渡的中间模式，审批制度是目前成熟股票市场核准普遍采 用的模式II.审批制下公司发行股票的一个重要条件是取得发行指标和额度，没有发行指标和额度 的公司无法发行股票III.核准制下，证券监管机构有权否决不符合规定条件的股票发行申请 IV.注册制下，证券监管部门公布股票发行的必要条件；只要达到所公布条件要求的企业即 可发行股票

  A.I、III

  B.I、II、IV

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 13根据我国现行规定，事业法人可以用来进行证券投资的资金主要有（）。I.自有资金 II.依法募集的资金 III.经授权可以支配的预算内资金 IV.有权自行支配的预算外资金

  A.I、II

  B.I、IV

  C.II、III

  D.I、II、IV

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• 142018年博鳌亚洲论坛明确了我国保险业对外开放的诸多措施，标志着我国保险业务将迎 来全面开放时代。主要措施包括（）。I.放开外资保险经纪公司业务范围与中资机构一致 II.允许符合条件的外国投资者来华经营保险代理业务 III.取消外资保险公司设立条件中必须在中国设立代表处连续3年的要求 IV.允许符合条件的外国投资者来华经营保险公估业务

  A.I、II、IV

  B.I、II、III、IV

  C.III、IV

  D.I、II、III

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• 15我国证券公司的业务范围包括（）。I.证券经纪II.证券承销与保荐III.证券投资咨询IV.证券自营

  A.II、III

  B.I、II、IV

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 16可以通过综合协议交易平台进行的交易有（）。I.权益类证券大宗交易II.债券大宗交易III.专项资产管理计划收益权份额协议交易IV.公司债券交易

  A.III、IV

  B.I、III、IV

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 17证券交易所的监管职能包括（）。I.对证券交易活动进行管理II.对会员进行管理以及对上市公司进行管理III.对全国证券、期货业进行集中统一监管IV.维护证券市场秩序，保障其合法运行

  A.I、II

  B.I、III

  C.I、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 18 中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有（）。I.有效实施证券公司常规监管 II.合理配置监管资源III.提高监管效率 IV.促进证券公司持续规范发展

  A.I、II

  B.I、III、IV

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 19 以下关于有价证券的分类,说法正确的有（）。I.按证券发行主体的不同，分为政府证券、政府机构证券和公司证券II.按是否在证券交易所挂牌交易，分为上市证券与非上市证券III.按募集方式，分为公募证券和私募证券IV.按证券所代表的权利性质,分为股票、债券和其他证券三大类

  A.II、III、IV

  B.I、II、III

  C.I、II、III、IV

  D.I、II、IV

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• 20 证券交易所的职能包括（）。I.提供证券交易的场所和设施II.对会员进行监督 III.对上市公司进行监管IV.管理和公布市场信息

  A.III、IV

  B.I、II、III

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

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