A公司为某科创板上市公司，且其上市时尚未盈利，下列关于其在公开发行股票后的禁止性行为正确的是（　　）。

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• 1科创板股票交易实行投资者适当性管理制度，下列有关投资者适当性管理制度的表述正确的是（　　）。

  • A.会员应当对投资者是否符合科创板股票投资者适当性条件进行核查，并对投资者的资产状况、投资经验、风险承受能力和诚信状况等进行综合评估

  • B.个人投资者参与科创板股票交易，要求应当在申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币100万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）而且参与证券交易12个月以上

  • C.会员应当动态跟踪和持续了解个人投资者交易情况，至少每12个月进行一次风险承受能力的后续评估

  • D.首次委托买入科创板股票的客户应当以纸面或电子形式签署科创板股票交易风险揭示书；客户未签署风险揭示书的，会员不得接受其申购或者买入委托

  • E.科创板新股发行价格、规模、节奏等坚持市场化导向，询价、定价、配售等环节由机构投资者主导，个人投资者参与发行定价

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• 2下列关于科创板股票市价申报的说法正确的有（　　）。 Ⅰ．市价申报只适用于有价格涨跌幅限制股票的连续竞价期间

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • E.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

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• 3下列有关科创板上市公司规范运行的要求表述正确的是（　　）。 Ⅰ．上市公司应当积极回报股东，上市公司明显具备条

  • A.Ⅱ、Ⅳ

  • B.Ⅱ、Ⅴ

  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

  • E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

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• 4下列有关科创板上市公司股权激励政策表述正确的是（　　）。 Ⅰ．激励对象可以包括上市公司的董事、高级管理人员

  • A.Ⅰ、Ⅱ

  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • E.Ⅲ、Ⅴ

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• 5根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，科创板上市公司与关联人发生的下列交易中，可以免予披露关联交易方

  • A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 6有关科创板上市公司控股股东、实际控制人减持股份的表述正确的是（　　）。 Ⅰ．上市公司控股股东、实际控制人在

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

  • D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 7关于上交所科创板上市公司退市安排表述正确的是（　　）。 Ⅰ．主营业务大部分停滞或者规模极低，上交所对其股票实

  • A.Ⅲ

  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

  • D.Ⅲ、Ⅴ

  • E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 8甲公司以定向增发股票的方式购买同一集团内另一企业持有的A公司80％股权。为取得该股权，甲公司增发2000万股普

  • A.5150

  • B.5200

  • C.7550

  • D.7600

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• 9关于投资者在上交所科创板实施股票交易，应当遵守以下（　　）规定。 Ⅰ．投资者参与科创板股票交易，应当使用沪市A

  • A.Ⅰ

  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

  • C.Ⅱ、Ⅲ

  • D.Ⅰ、Ⅲ

  • E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 10证券发行审核过程中，需要进行预先披露的文件是（　　）

  • A.招股说明书摘要

  • B.招股说明书(申报稿)

  • C.发行保荐书

  • D.债券募集说明书

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