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【备考资料】2020年期货从业资格考试《法律法规》知识点:资产管理业务

来源:长理培训发布时间:2020-02-28 17:31:34
  第六十四条

  期货公司可以依法从事资产管理业务,接受客户委托,运用客户资产进行投资。投资收益由客户享有,损失由客户承担。

  第六十五条

  期货公司从事资产管理业务,应当与客户签订资产管理合同,通过专门账户提供服务。

  第六十六条

  期货公司可以依法从事下列资产管理业务:

  (一)为单一客户办理资产管理业务;

  (二)为特定多个客户办理资产管理业务。

  第六十七条

  资产管理业务的投资范围包括:

  (一)期货、期权及其他金融衍生产品;

  (二)股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券等;

  (三)中国证监会认可的其他投资品种。

  第六十八条

  期货公司及其从业人员从事资产管理业务,不得有下列行为:

  (一)以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户;

  (二)向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺;

  (三)接受客户委托的初始资产低于中国证监会规定的最低限额;

  (四)占用、挪用客户委托资产;

  (五)以转移资产管理账户收益或者亏损为目的,在不同账户之间进行买卖,损害客户利益;

  (六)以获取佣金或者其他利益为目的,使用客户资产进行不必要的交易;

  (七)利用管理的客户资产为第三方谋取不正当利益,进行利益输送;

  (八)法律、行政法规以及中国证监会规定禁止的其他行为。

责编:许小莉

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