【精选习题】2020年期货从业资格考试《期货法律法规》 精选练习题(8)
来源:长理培训发布时间:2020-03-12 17:55:50
1、期货公司股东会应当()至少召开一次会议。
A.每1个月
B.每3个月
C.每半年
D.每1年
参考答案:D
参考解析:
《期货公司监督管理办法》第三十九条规定,期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程,对职权范围内的事项进行审议和表决。股东会每年应当至少召开一次会议。期货公司股东应当按照出资比例或者所持股份比例行使表决权。
2、申请设立期货公司,应当向中国证监会提交的申请材料包括()。
A.经营计划
B.公司章程草案
C.设立期货公司申请书
D.发起人名单及其审计报告
参考答案:A,B,C,D
参考解析:
《期货公司监督管理办法》第十一条规定,申请设立期货公司,应当向中国证监会提交下列申请材料:①申请书;②公司章程草案;③经营计划;④发起人名单及其审计报告或者个人金融资产证明;⑤拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明;⑥拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本;⑦场地、设备、资金证明文件;⑧律师事务所出具的法律意见书;⑨中国证监会规定的其他申请材料。
3、期货从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。()
错
对
参考答案:对
参考解析:
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十一条规定,期货从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。
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