2019年证券从业考试备考—— 证券市场基本法律法规》重点强化_比例和金额来源

1.募集设立时发起人认购的股份不得少于公司股份总数的 35%

2.公司分配当年税后利润后，应当提取利润的 10%计入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取。

3.虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资，由公司登记机关对虚报注册资本的公司，处以虚报公司注册资本金额 5%~15%的罚款;对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以 5万~50 万的罚款。

4.股票发行数字条件：

(1)发起人认购的股本总额不少于公司拟发行的股本总额的35%

(2)在公司拟发行的股本总额中，发起人认购的部分不得少于人民币3000万元

(3)向社会公众发行部分不少于公司拟发行的股本总额的 25%，其中公司职工认购的股本股本数额不得超过拟发行社会公众的股本总额的 10%;公司拟发行的股本总额超过人民币 4 亿元的，证监会按照规定可以酌情降低向社会公众发行的部分的比例，但是最低不少于公司拟发行的股本总额的10%

(4)发行人在近3年没有重大违法行为。

5.证券公司股东的非货币财产出资额不得超过证券公司注册资本的 30%

6.债券发行数字条件：

(1)股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司不低于6000万元

(2)累计债券余额不超过公司净资产的40%

(3)最近3 年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息。

7.股票上市的数字条件：

(1)公司股本总额不少于人民币 3000万元。

(2)公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币 4亿元的，公开发行股份的比例为 10%以上。

(3)公司最近3 年无重大违法行为。

8.债券上市的数字条件：

(1)公司债券的期限为1年以上。

(2)公司债券实际发行额不少于人民币 5000 万元。尚未到期的各次发行的各种债券的总发行额，不超过公司净资产的40%

9.投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少 5%，应当依照前款规定进行报告和公告。在报告期内和做出报告、公告后 2日内，不得再行买卖该上市公司的股票。

10.违反证券发行规定的法律责任：(对直接…全部都是 3~30 万)

(1)未经核准，擅自公开或者变相公开发行的，责停，退换所募资金并加算银行同期存款利息，处非法募金1%~5%;对直接负责的…处 3万~30 万。

(2)以欺骗手段发行，尚未发行的处30万~60万;已经发行的，处所募资1%~5%;对直接…处3 万~30 万。

11.收购要约：通过证券交易所的交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的30%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购要约。

12.终止上市交易：收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该上市公司已发行的股份总数的 75%以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止交易。

13.任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司 5%以上股权的，国监机构应当责改;改正前，相应股权不具有表决权。

14.证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户在 1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%