（）是指依法设立的从事证券服务业务的法人业务。

试卷相关题目

• 1 证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起（）个月内，向证监会报送年度报告。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

  开始考试点击查看答案
• 2 下列关于银行业金融机构证券投资范围的说法中，正确的是（）。

  A.对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买卖

  B.可以买卖可转换债券

  C.可用自有资金买卖政府债券和金融债券

  D.只可用自有资金投资证券

  开始考试点击查看答案
• 3（）是指交易者的心理预期往往决定其交易行为，因而在投机氛围比较浓厚或市场不 确定性比较大的短期国际资金流动中，人们并不是根据自己的真实意见做出决策,而是揣 摩别人的心理进行交易。

  A.杠杆效应

  B.羊群效应

  C.冲击效应

  D.—体化效应

  开始考试点击查看答案
• 4证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。会员大会有（）以上有表决权的 会员代表出席，制定和修改章程以及决定协会的合并、分立、终止，须经到会有表决权的会 员代表（）以上表决通过。

  A.1/3;1/2

  B.2/3;2/3

  C.1/2;2/3

  D.2/3;1/2

  开始考试点击查看答案
• 5 企业年金基金不得直接投资于（）。

  A.股票

  B.债券

  C.银行定期存款

  D.权证

  开始考试点击查看答案
• 6 资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于（）名注册资产评估师。

  A.10

  B.20

  C.30

  D.50

  开始考试点击查看答案
• 7证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。保证金可以证券 冲抵,但货币资金占应收保证金的比例不低于（）。

  A.10%

  B.15%

  C.25%

  D.50%

  开始考试点击查看答案
• 8 我国上海证券交易所的组织形式是（）。

  A.公司制

  B.审批制

  C.注册制

  D.会员制

  开始考试点击查看答案
• 9 证券金融公司从事转融通业务的，转融通期限一般不得超过（）。

  A.1个月

  B.3个月

  C.6个月

  D.12个月

  开始考试点击查看答案
• 10证券公司从事证券融资融券业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格;公司净资本不 低于（），且各项风险控制指标符合有关监管规定。

  A.1亿元

  B.5亿元

  C.10亿元

  D.100亿元

  开始考试点击查看答案