证券公司申请融资融券业务试点应具备的条件不包括（）。

试卷相关题目

• 1下列关于证券市场的说法中，不正确的是（）。

  A.证券市场是价值、财产权利、风险直接交换的场所

  B.证券市场上交换的是有价证券

  C.证券市场是财产直接交换的场所

  D.证券市场上的有价证券本身无价值，但其代表着一定的财产权利

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• 2 下列不属于证券市场中介机构的是（）。

  A.中国证监会

  B.资信评级公司

  C.会计师事务所

  D.证券登记结算机构

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• 3 证券公司应至少有（）名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。

  A.5

  B.3

  C.2

  D.1

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• 4 投资者参与证券交易、承担投资风险是以（）为前提的。

  A.活跃市场

  B.获取收益

  C.加强监管

  D.遵守法律

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• 5 下列各项不属于证券交易所的监管权力的是（）。

  A.根据需要，可以对出现任何异常情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监管机构 的批准

  B.对证券的上市交易申请行使审核权

  C.上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易形式决定权

  D.公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易的决定权

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• 6 会员制的证券交易所是（）。

  A.以股份有限公司形式组成、不以营利为目的的法人团体

  B.—个由会员自愿组成的、以营利为目的的社会法人团体

  C.一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体

  D.以股份有限公司形式组成、以营利为目的的法人团体

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• 7 中国证券业协会对从业人员的管理不包括（）。'

  A.从业人员的资格管蘀

  B.后续职业培训

  C.从业人员的职业规划

  D.从业人员诚信信息管理

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• 8 证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为（） 亿元。

  A.2

  B.3

  C.4

  D.5

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• 9 下列关于企业年金基金财产投资的说法,错误的是（）。

  A.企业年金基金财产的投资范围仅限于银行存款

  B.企业年金基金财产投资银行定期存款的额度不高于基金净资产的95%

  C.企业年金基金不得用于信用交易

  D.企业年金基金财产投资股票的比例不高于基金净资产的30%

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• 10证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令 公司限期改正，在（）个工作日内制定并报送整改计划。

  A.2

  B.3

  C.4

  D.5

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