证券投资基金试题

试卷预览

• 11以资本资产定价模型为基础的评价基金业绩的绝对指标是指（ ）。

  A.詹森指数

  B.夏普指数

  C.特雷诺指数

  D.标准普尔指数

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• 12基金监管目标是指基金监管要达到的目的和效果，是基金监管活动的出发点和价值归宿。我国基金监管的目标包括（ ）。①保护投资人及相关当事人合法权益②保证市场的公平、效率和透明③降低系统风险④规范基金活动

  A.①②③

  B.①②④

  C.①③④

  D.①②③④

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• 13中国证监会依法对基金市场参与者的行为进行（ ）；中国怔券投资基金业协会和证券交易所对基金业实施行业的（ ）。

  A.监督管理日常管理

  B.监督管理自律管理

  C.日常管理监督管理

  D.自律管理日常管理

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• 14中国证监会依法担负基金监管职责，各地证监局按照中国证监会的授权履行有关职责。中国证监会基金监管的主要职责是（ ）。①制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则②办理基金备案③制定基金从业人员的资格标准和行为准则④监督检査基金信息的披露情况

  A.①②③

  B.①②④

  C.①③④

  D.①②③④

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• 15中国证券投资基金业协会是我国证券投资基金行业的自律性组织，按 照（ ）的有关规定，对会员及其从业人员实施自律管理，制定和实施行业自律规则。①《证券投资基金法》 ②《协会章程》③《证券市场基本法律法规》 ④《会员管理办法》

  A.①②③

  B.①②④

  C.①③④

  D.①②③④

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• 16基金份额登记机构应当确保基金份额的登记、存管和结算业务处理安 全、准确、及时、高效。其主要职责包括（ ）。①建立并管理投资人基金份额账户②负责基金份额的登记③基金交易确认④代理发放红利

  A.①②③

  B.①③④

  C.①②④

  D.①②③④

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• 17某投资者投资100 000. 00元认购本基金，对应认购费率为1.2%，在募 集期间产生利息50.8元，则其基金认购份额为（ ）份。

  A.78 964. 35

  B.98 864. 23

  C.85 664. 57

  D.67 864. 98

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• 18根据《证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于)投资或者活动。①承销证券 ②向他人贷款或者提供担保③从事承担无限责任的投资 ④买卖其他基金份额

  A.①②③

  B.①②④

  C.①③④

  D.①②③④

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• 19基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列（ )情形。①一只基金持有一家公司发行的证券，其市值超过基金资产净值的10%②同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，其市值超过该证券的10%③违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定④基金总资产超过基金净资产的140%

  A.①②③

  B.①②④

  C.①③④

  D.①②③④

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• 20基金的信息披露是指基金信息披露义务人按照法律、行政法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性的活 动。基金信息披露义务人包括（ ）。①基金管理人②基金托管人③召集基金份额持有人大会的基金份额持有人④基金投资人

  A.①②③

  B.①②④

  C.①③④

  D.①②③④

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