股权投资基金的行业自律模拟题

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• 1私募基金的特殊风险不包括（）。

  A.基金未托管所涉风险

  B.外包事项所涉风险

  C.聘请投资顾问所涉风险

  D.税收风险

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• 2关于中国证券投资基金业协会的职责，表述错误的是（）

  A.制定行业执业标准和业务规范

  B.依法维护会员的合法权益

  C.制定和实施行业自律规则

  D.办理公募基金和私募基金的备案

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• 3股权投资基金管理人未向中国证券投资基金业协会履行股权 投资基金管理人登记手续，则（）。

  A.可申请新的股权投资基金产品备案

  B.其从业人员不得参加基金从业资格考试

  C.可募集设立新的股权投资基金

  D.不得从事股权投资基金管理业务

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• 4股权投资基金管理人应当在私募基金募集完毕后（）个工 作曰内，通过私募基金登记备案系统进行备案。

  A.5

  B.10

  C.15

  D.20

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• 5私募基金管理人作为异常机构公示的，整改完毕至少（） 个月后才能恢复正常机构公示状态。

  A.2

  B.3

  C.6

  D.12

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• 6股权投资基金管理人须取得基金从业资格的是（）。

  A.法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、合规/风控负责人

  B.法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、总经理

  C.法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、财务负责人

  D.总经理、合规/风控负责人（ 2016年考试涉及）

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• 7私募基金募集期间，应当在宣传推介材料中向投资者披露基 金管理人最近（)年的诚信情况说明。

  A.2

  B.3

  C.4

  D.5

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• 8新申请股权投资基金管理人登记、已登记的股权投资基金机 构存在子公司属于（）的情况，应让中国律师事务所出具相关的法律意见书。

  A.持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上的其他企业

  B.持股10%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上的其他企业

  C.持股5%以上的金融企业、上市公司及持股15%以上的其他企业

  D.持股5%以上的金融企业、上市公司及持股10%以上的其他企业

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• 9新申请股权投资基金管理人登记的机构应根据其拟申请的私 募基金管理业务类型建立与之相适应的制度，包括（）。I .运营风险控制制度n.信息披露制度1.防范利益冲突的投资交易制度IV.合格投资者风险揭示制度

  A.I、n、n

  B.i、n、iv

  C.n、m、iv

  D.i、n、id、w

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• 10()是我国股权投资基金行业的自律机构。 

  A.中国证券业协会

  B.中国证券投资基金业协会

  C.中国证券监督管理委员会

  D.中国银行业监督管理委员会

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