基金法律法规、职业道德与业务规范模拟试卷一

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• 1对股票规模的划分并不严格，依据相对规模进行划分，将全部上市公司按市值大小排 名：市值较小、累计市值占市场总市值20%以下的为小盘股;市值排名靠前，累计市值占市场总 市值（ ）以上的为大盘股。

  A.20%

  B.30%

  C.50%

  D.80%

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• 2( )是一般社会道德在职业活动和职业关系中的特殊表现，是与人们的职业行为紧密联系的符合职业特点要求的道德规范的总和。

  A.社会公德

  B.企业章程

  C.法律规范

  D.职业道德

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• 3下列关于价值型股票基金、平衡型股票基金与成长型股票基金投资风险大小比较的说法，正确的是（ ）。

  A.价值型股票基金>平衡型股票基金>成长型股票基金

  B.平衡型股票基金>成长型股票基金>价值型股票基金

  C.价值型股票基金<平衡型股票基金<成长型股票基金

  D.平衡型股票基金<成长型股票基金<价值型股票基金

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• 4 下列关于基金销售适用性管理制度的内容的说法中，不正确的是（ ）。

  A.对基金托管人进行全面调查的方式和方法

  B.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法

  C.对基金投资人风险承受能力进行调査和评价的方式和方法

  D.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

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• 5 基金公司在设置业务体系和组织架构时，体现的原则不包括（ ）。

  A.相互制约和不相容职责分离原则

  B.授权清晰原则

  C.适时性原则

  D.及时性原则

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• 6基金销售机构在基金销售活动中，可以产生的行为是（ ）。

  A.在签订销售协议后销售基金的活动中进行商业贿赂

  B.对基金投资者风险承受能力进行调查

  C.通过先收后返、财务处理等方式降低收费标准

  D.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

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• 7基金份额持有人的（ ）是基金管理人的内部治理的法定基本原则。

  A.利益优先原则

  B.风险控制原则

  C.规范运作原则

  D.适度投资原则

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• 8 下列关于基金分类意义的表述，错误的是（ ）。

  A.有助于投资者做出选择

  B.基金资产评估是基金评级的基础

  C.使得基金业绩比较更客观公正

  D.有助于实施更有效的分类监管

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• 9披露上市基金前（ ）名持有人信息有助于防范上市基金的价格操纵和市场欺诈等行为的发生。

  A.5

  B.10

  C.15

  D.20

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• 10QDII基金在其开放申购、赎回前，净值披露频度要求是（ ）。

  A.—般至少每日披露一次资产净值和份额净值

  B.一般至少两周披露一次资产净值和份额净值

  C.一般至少每月披露一次资产净值和份额净值

  D.—般至少每周披露一次资产净值和份额净值

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