2016年上半年内蒙古期货从业资格股指期货及其他权益类衍生品考试试题

2016 年上半年内蒙古期货从业资格股指期货及其他权益类 衍生品考试试题 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1、成交量和持仓量等，对未来期货价格的走势进行的判断分析方法。 A．心理分析心理分析 B．心理分析技术分析 C．心理分析基本分析 D．心理分析价值分析 2、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查， 发现甲有若干地方不太符合标准，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性 标准，给甲开立了股指期货交易编码。 [根据上述资料，请回答以下问题。] 有权对投资者的适当性标准进行调整的机关是__。 A．心理分析期货公司会员 B．心理分析期货业协会 C．心理分析期货交易所 D．心理分析证监会 3、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司可以（）。 A．心理分析为客户从事期货交易提供融资或者担保 B．心理分析代客户下达交易指令 C．心理分析协助期货公司向客户提示风险 D．心理分析利用客户的期货结算账户进行期货交易 4、在我国，有 1/3 以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（）。 A．心理分析理事会 B．心理分析董事会 C．心理分析会员大会 D．心理分析职工代表大会 5、下列不属于全面结算会员期货公司应当定期向中国证监会派出机构报告事项的是（）。 A．心理分析非结算会员名单及其变化情况 B．心理分析金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况 C．心理分析非结算会员期货交易涉及的交易方及交易明细 D．心理分析金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况 6、管理和使用的具体办法由（）制定。 A．心理分析国务院期货监督管理机构 B．心理分析国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门 C．心理分析国务院期货监督管理机构会同中国人民银行 D．心理分析国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会 7、某一特定商品或资产在某一特定地点的现货价格与其期货价格之间的差额称为__。 A．心理分析价差 B．心理分析基差 C．心理分析差价 D．心理分析套价 8、下列关于期货公司的说法，不正确的是（）。 A．心理分析期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货 公司股权，但不得限制其股东权利 B．心理分析国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿 C．心理分析期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的，国务院期货监督管理机构可以对 其进行接管 D．心理分析期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的，国务院期货监督管理 机构可以责令调整有关部门负责人员 9、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达 5 年、4 年之久，张某已经获得 了期货从业人员资格。2008 年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩 大，达到 1.5 亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况， 回答下列问题： 假设该期货公司在经营过程中，2007 年曾经由于严重违规期货交易被当 地证监局要求整改，张某受到中国证监会的行政处罚。经整改完成后，证监会检验合格， 期货公司欲申请金融期货结算业务资格，假设其他条件均符合规定，中国证监会应当（）。 A．心理分析予以批准 B．心理分析不予批准 C．心理分析给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准 D．心理分析予以批准，但应当限制其结算业务范围 10、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所 总经理报告并申请批准，该总经理（）。 A．心理分析不准许该副总经理兼职 B．心理分析可以批准该副总经理兼职 C．心理分析无权批准该副总经理兼职 D．心理分析可以助其以调用的形式进行兼职 11、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（）。 A．心理分析及时向主管部门报告 B．心理分析公平对待该投资者 C．心理分析及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险 D．心理分析了解投资者的投资目标 12、某投资者在 5 月份以 4.5 美元/盎司的权利金买入一张执行价格为 400 美元/盎司的 6 月份黄金看跌期权，结果最后交割日的价格上涨为 450 美元/盎司，则该投资者损失__。 A．心理分析45.5 美元/盎司 B．心理分析54.5 美元/盎司 C．心理分析50 美元/盎司 D．心理分析4.5 美元/盎司 13、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的 （）。 A．心理分析15% B．心理分析20% C．心理分析30% D．心理分析50% 14、期货公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚，由（） 决定。 A．心理分析中国工商行政管理总局 B．心理分析中国证监会 C．心理分析中国人民银行 D．心理分析中国期货业协会 15、执行价格为 14900 点的恒指看跌期权。当恒指为__时，可以获得最大赢利。 A．心理分析14800 点 B．心理分析14900 点 C．心理分析15000 点 D．心理分析15250 点 16、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微，且没有造成 严重后果的，处理方式为（） A．心理分析予以当面批评 B．心理分析予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出 C．心理分析予以公开谴责 D．心理分析向公安部门举报 17、大豆提高套利的做法是__。 A．心理分析购买大豆期货合约的同时，卖出豆油和豆粕的期货合约 B．心理分析购买大豆期货合约 C．心理分析卖出大豆期货合约的同时，买入豆油和豆粕的期货合约 D．心理分析卖出大豆期货合约 18、下列关于期货交易所理事长的说法，不正确的是（）。 A．心理分析理事长的任免，由理事会提名，会员大会通过 B．心理分析理事长不得兼任总经理 C．心理分析主持会员大会、理事会会议是理事长的职权 D．心理分析理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权 19、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货公司提出书面异议。 A．心理分析交易完成 15 日 B．心理分析交易完成 30 日 C．心理分析收到结算报告的当天 D．心理分析期货经纪合同约定的时间 20、6 月 5 日，某投资者在大连商品交易所开仓卖出玉米期货合约 40 手，成交价为 2220 元/吨，当日结算价格为 2230 元/吨，交易保证金比例为 5%，则该客户当天须缴纳 的保证金为__。 A．心理分析44600 元 B．心理分析22200 元 C．心理分析44400 元 D．心理分析22300 元 21、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告。 A．心理分析2 B．心理分析7 C．心理分析10 D．心理分析15 22、《期货从业人员执业行为准则》自（）施行。 A．心理分析2003 年 7 月 1 日 B．心理分析2003 年 7 月 10 日 C．心理分析2003 年 6 月 30 日 D．心理分析2003 年 7 月 31 日 23、下列可以从事期货交易的是（）。 A．心理分析国家机关和事业单位 B．心理分析某集团下属公司 C．心理分析期货交易所的工作人员 D．心理分析中国期货业协会的工作人员 24、上海铜期货市场某一合约的卖出价格为 19500 元，买入价格为 19510 元，前一成交 价为 19480 元，那么该合约的撮合成交价应为__。 A．心理分析19480 元 B．心理分析19490 元 C．心理分析19500 元 D．心理分析19510 元 25、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其（）中列示。 A．心理分析资产 B．心理分析营业成本 C．心理分析资本金 D．心理分析负债 二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达 5 年、4 年之久，张某已经获得 了期货从业人员资格。2008 年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩 大，达到 1.5 亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况， 回答下列问题： 假设总经理李某在外出办理业务过程中，不小心将公司的期货业务经营许 可证遗失，对此，期货公司应当（）。 A．心理分析在 30 日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废 B．心理分析请求中国证监会公告声明作废 C．心理分析持登载声明向中国证监会重新申领 D．心理分析公告期满后向中国证监会重新申领 2、期货从业人员不得从事或协同从事（）等行为。 A．心理分析编造并传播有关期货交易的虚假信息 B．心理分析欺诈客户 C．心理分析内幕交易 D．心理分析操纵期货交易价格 3、下列对系统风险的描述正确的是__。 A．心理分析这种风险对投资者来说是不可抗拒的 B．心理分析系统地作用于整个市场 C．心理分析可通过投资组合策略加以控制 D．心理分析是根据风险发生的普通程度划分的 4、根据《刑法》及其修正案的规定，下列情形中，刑期在 5 年以上的有（）。 A．心理分析期货公司利用内幕消息进行期货交易，情节严重的 B．心理分析期货公司从业人员销毁以往期货交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，情节特别恶劣 的 C．心理分析利用期货市场信息优势联合他人操纵期货交易价格，情节严重的 D．心理分析期货公司工作人员利用工作上的便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额巨 大的 5、期货公司应当按照（）的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。 A．心理分析国务院期货监督管理机构 B．心理分析中国证券业协会 C．心理分析中国人民银行 D．心理分析财政部门 6、监事和高级管理人员的任职资格的情形有（）。 A．心理分析因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构 的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起 未逾 5 年 B．心理分析因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾 问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾 5年 C．心理分析因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证 券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之 日起未逾 5 年 D．心理分析国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员 7、（）依法对期货市场客户开户实行自律管理。 A．心理分析财政部 B．心理分析中国期货业协会 C．心理分析期货交易所 D．心理分析中国证监会 8、在我国，任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。 A．心理分析信贷资金 B．心理分析财政资金 C．心理分析自有资金 D．心理分析银行资金 9、期货公司及其营业部有（）行为的，根据《期货交易管理条例》第 70 条处罚。 A．心理分析按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理 B．心理分析未按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用 资金 C．心理分析对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其他客户合法权 益 D．心理分析以合资、合作、联营方式设立营业部，或者将营业部承包、出租给他人，或者违反营 业部集中统一管理规定 10、期货交易所会员享有的权利包括（）。 A．心理分析参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权 B．心理分析按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权 C．心理分析联名提议召开会员大会 D．心理分析按照规定转让会员资格 11、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起 3 个工作日内