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小陈是一名从业人员,赵先生是他多年的客户。赵先生生活富裕,在中国大陆经营一家小型企业,同时在香港、台湾和北美都有收入来源。小陈在自己没有取得会计资格的前 提下,主动为赵先生提供跨国避税和企业会计方面的服务。请问,小陈的做法违反了 ( )原则。

发布时间:2021-11-03

A.正直守信

B.勤勉尽职

C.专业胜任

D.客观公正

试卷相关题目

  • 1客户在办理一般产品业务时,如需要银行提供个人理财顾问服务,一般产品销售和服务人员应( )。

    A.积极地为其办理

    B.将客户转交理财业务人员

    C.在理财业务人员配合下为其办理

    D.在理财业务人员指导下为其办理

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  • 2金融机构以高净值客户为中心,根据其需求来提供个性化产品,这是指( )。

    A.私人银行业务

    B.中间银行业务

    C.零售银行业务

    D.理财顾问服务

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  • 3商业银行一般会根据客户的( )、风险承受能力等,对客户进行分层,以调査客户理财需求的共性。

    A.年龄

    B.资产规模

    C.性别

    D.区域

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  • 4个人理财业务是建立在( )关系基础之上的银行业务。

    A.完全信任

    B.委托代理

    C.自愿平等

    D.行业监督

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  • 5理财规划服务中,涉及客户财务资源具体操作的最终决策权在()。

    A.客户本人

    B.基金公司

    C.理财师

    D.银行

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  • 6某银行代理销售A货币基金,客户经理可以从银行代理销售取得的手续费中提取20%的业绩奖。从业人员小张的客户刘伟的投资组合中已经包括了 200万元的货币市场基 金,占其投资组合比重为40%。小张为了增加业绩,建议刘伟再购买150万元A基金。 根据银行业从业人员职业操守,小张的行为( )。

    A.违反了遵纪守法准则

    B.违反了客观公正准则

    C.违反了勤勉正直守信

    D.违反了专业胜任准则

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  • 7专业胜任原则是指理财师应当具备良好的( ),并且时刻保证专业知识的再学习和再提升,以实现自身专业知识的与时俱进,保证自己能胜任理财师的工作。

    A.资质

    B.专业素养

    C.能力

    D.经验

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  • 8理财业务、财富管理业务和私人银行业务的客户等级从高到低依次为( )。

    A.私人银行客户、财富管理客户、理财业务

    B.私人银行客户、理财业务、财富管理客户

    C.理财业务、财富管理客户、私人银行业务

    D.理财业务、私人银行业务、财富管理客户

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  • 9根据《商业银行理财业务监督管理办法》,商业银行应当建立健全理财业务人员的资格认定、培训、( )和问责制度。

    A.实践指导

    B.绩效激励

    C.风险评估

    D.考核评价

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  • 10商业银行个人理财业务可分为理财顾问服务和( )两类。

    A.理财规划服务

    B.综合理财服务

    C.理财咨询服务

    D.专业理财服务

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