证券市场行业文化、职业道德与从业人员行为规范必刷题

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• 1证券经营机构应当制定具体、有效的事前风险防范体系、（ )和事后追责机制，明确董事、监事、高级管理人员及各层级管理人员的廉洁文化建设和廉洁从业管理责 任，并对廉洁从业风险防控工作的相关底稿留档保存。

  A.事中内部控制体系

  B.事中管控措施

  C.事中监管执法

  D.事中风险评估

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• 2( )决定廉洁从业管理B标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。

  A.董事会

  B.监事会

  C.高级管理人员

  D.股东大会

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• 3诚信信息中奖励信息的效力期限为（ ）年。

  A.1

  B.3

  C.5

  D.10

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• 4根据《证券市场禁人规定》，行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取 ( )的证券市场禁人措施。

  A.3年至5年

  B.10年至15年

  C.1年至3年

  D.5年至10年

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• 5证券业从业人员所从事的业务类别或其他重要登记信息发生变化的，所在机构应当自发生变化之日起（ ）个工作日内办理变更登记。

  A.5

  B.7

  C.10

  D.12

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• 6接受证券公司委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人指（ ）。

  A.证券经纪人

  B.证券公司客户

  C.做市商

  D.经理

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• 7证券公司应对证券经纪人进行执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训不少 于（ ）。

  A.10个小时

  B.20个小时

  C.30个小时

  D.40个小时

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• 8证券经纪人从事的活动不包括（ ）。

  A.客户账户开户及客户资金存管

  B.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息

  C.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程

  D.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

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• 9接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为，称 为（ ）。

  A.证券发行

  B.证券承销

  C.包销金融产品

  D.代销金融产品

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• 10根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，任何机构从事证券、期货投资咨询业务，必须取得（ ）的业务许可。

  A.中国证券业协会

  B.证券、期货交易所

  C.中国证监会

  D.中国期货业协会

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