证券市场典型违法违规行为及法律责任机考题库

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• 1信息披露义务人报送的报告有虚假_载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予瞥告，并处以（）的罚款。

  A.10万元以上30万元以下

  B.10万元以上50万元以下

  C.50万元以上500万元以下

  D.100万元以上1000万元以下

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• 2证券交易内幕信息的知情人在涉及4券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该_券，或者泄露该信息，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役。 I

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

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• 3以非法占有为目的,使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处（）有期徒刑，并处罚金。

  A.1年以上3年以下

  B.1年以上5年以下

  C.3年以上5年以下

  D.3年以上7年以下

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• 4下列选项中，说法正确的是（）。

  A.擅自发行企业债券，数额巨大、后果严重的，应处以无期徒刑

  B.证券公司的从业人员，故意伪造交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后 果的，应当处以10年有期徒刑

  C.对已公开发行的公司债券有违约事实，仍处于继续状态，不得再次公开发行公司债券

  D.未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应处以3万元以上30万元以下的罚款

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• 5 未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应采取的处罚措施不包括（）。

  A.责令停止发行

  B.退还所募资金并加算银行同期存款利息C对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款 D.处以非法所募资金金额5%以上50%以下的罚款

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• 6 下列关于进行内幕交易需承担的法律责任的表述中,说法正确的是（）。

  A.责令依法处理非法持有的证券

  B.没收全部财产

  C.没有违法所得的，处以2万元的罚金

  D.国务院证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从轻处罚

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• 7 下列关于欺诈发行股票、债券罪与发行股票、债券罪的表述，正确的是（）

  A.前者要求有数额巨大、后果严重成者其他严重情节的，后者不要求

  B.前者主观方面要求为故意，后者主观方面要求为过失

  C.单位都可以构成两者的犯罪主体

  D.两者只要实施欺诈发行股票、债券，擅自发行股票债券罪的行为即可构成犯罪

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• 8 下列关于违规披露、不披露重要信息的说法中，正确的是（）

  A.本罪采取双罚制，即对公司与直接责任人员都判处刑罚

  B.造成股东、债权人直接经济损失数额50万元以上的可立案追诉

  C.犯罪主体仅包括直接责任人员不包括公司

  D.犯罪对象只包括财务会计报告

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• 9 下列关于集资诈骗罪的说法中，正确的是（）。

  A.本罪与非法吸收公共存款罪的区别之一在于:集资诈骗罪是以非法牟利为目的而非法集资

  B.本罪犯罪主体是特殊主体，只能是自然人

  C.集资诈骗罪的客观方面表现为使用诈骗方法的集资行为

  D.犯罪的主观方面是故意或过失

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• 10 下列行为可认定为诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的是（）。

  A.变造交易记录，诱骗投资者买卖期货合约

  B.伪造交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果

  C.过失传播虚假信息，致使投资者买卖证券,造成严重后果

  D.过失损毁交易记录，致使投资者买卖证券

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