证券市场基本法规练习题4

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• 1 证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务,应当按照规定编制对账单，按（）寄 送客户，证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。

  A.周

  B.季度

  C.月

  D.年

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• 2证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销 毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格,并处以（）的罚款。

  A.1万元以上3万元以下

  B.1万元以上5万元以下

  C.3万元以上5万元以下

  D.5万元以上10万元以下

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• 3个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包 括（）。

  A.申请报告

  B.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明

  C.证券业执业证书

  D.工作情况说明

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• 4委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行交割手续，否则即为（）。

  A.签约

  B.违约

  C.变更

  D.毁约

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• 5同自营业务相比,（）是证券经纪业务的特点。

  A.客户资料的保密性

  B.交易行为的自主性

  C.选择交易方式的自主性

  D.收益的不稳定性

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• 6下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中,错误的是（）。

  A.保荐机构履行保荐职责，应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作

  B.未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务

  C.保荐代表人应当遵守职业道德准则,珍视和维护保荐代表人职业声誉,保持应有的职业谨慎,保持和提髙专业胜任能力

  D.保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务从而谋取不正当利益

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• 7限定性集合资产管理计划资产投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证 券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%,并当遵循（）的原 则。

  A.集中力量

  B.分散投资风险

  C.分散资金

  D.分散人力

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• 8下列可以成为持有证券公司5%以上股权的股东的是（）。

  A.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑,现刑罚执行完毕已经5年

  B.乙公司净资产占实收资本的35%

  C.丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿

  D.丁公司或有负债达到净资产的75%

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• 9规范上市公司收购以及上市公司重大资产重组的主要法律法规不包括（）。

  A.《公司法》

  B.《证券法)》

  C.<0：市公司收购管理办法》

  D.《证券交易管理条例》

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• 10证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件不包括（.）。

  A.公司净资本符合中国证駔会的规定

  B.财务顾问主办人不少于3人

  C.建立健全的尽职调査制度，具备良好的项目风险评估和内核机制

  D.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录

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