证券市场基本法规练习题4

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• 51下列关于股份有限公司发行股票，不正确的是（）。

  A.公司向发起人、法人发行的股票,应当记载该发起人或委托代理人的姓名或者名称

  B.公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票

  C.股票应由发行公司的法定代表人签名，公司盖章

  D.公司发行的股票，可以为记名股票,也可以为不记名股票

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• 52在证券投资基金运作过程中,对基金管理人投资运作负有监督职责的机构是（）。

  A.基金投资顾问C.基金托管人

  B.基金份额持有人 D.基金销售机构

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• 53证券发行和交易的“三公原则”是（）。

  A.真实、准确、完整C.公开、公正、公道

  B.公平、公众、公正 D.公开、公平、公正

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• 54根据《中华人民共和国公司法》，下列说法错误的是（）。

  A.实际控制人，是指虽不是公司的股东,但通过投资关系协议或者其他安排，能够实际支 配公司行为的人

  B.国家控股的企业之间仅因同受国家控股而具有关联关系

  C.高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司其他成员

  D.关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间 接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系

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• 55下列选项中，属于证券公司分支机构的是（）。

  A.资产管理子公司

  B.从事业务经营活动的分公司

  C.直接投资业务子公司

  D.期货子公司

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• 56下列关于“研究助理”应符合的条件,错误的是（）。

  A.通过证券投资咨询从业资格考试

  B.有两年证券业从业经历

  C.参与制作证券研究报告

  D.经署名证券分析师和研究部门同意

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• 57公司应当自作出合并决议之日起（）日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。

  A.15

  B.5

  C.10

  D.20

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• 58 投资主办人通过（）向中国证券业协会进行执业注册。

  A.所在证券公司

  B.中介服务机构

  C.个人

  D.登记结算公司

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• 59基金财产的债务由（）承担。

  A.基金管理人管理的其他基金的财产

  B.基金财产本身

  C.基金管理人固有财产和基金财产本身共同

  D.基金管理人固有财产资本

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• 60证券公司（）报告应当附有该会计师事务所出具的内部控制评审报告。

  A.季度

  B.年度

  C.月度

  D.半年度

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