基金法律法规、职业道德与业务规范模拟试卷二

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• 1 下列关于货币市场基金支付功能的机制设计表述中，不正确的是（ ）。

  A.每个交易日办理基金份额申购、赎回

  B.每日按照面值（一般为5元)进行报价

  C.在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投.资，并每日进行收益分配

  D.每日按照面值（一般为1元)进行报价

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• 2( )是指货币市场基金开放申购和赎回后，在遇到法定节假日时，于节假日结束后第二个自然日披露节假日期间的每万份基金净收益，节假日最后一日的7日年化收益率，以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率。

  A.封闭期的收益公告

  B.开放日的收益公告

  C.节假日的收益公告

  D.偏离度公告

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• 3基金信息披露允许的行为是（ ）。

  A.基金募集的情况说明

  B.证券投资业绩进行预测

  C.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

  D.诋毁其他管理人、基金托管人或者基金销售机构

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• 4公开募集基金的基金管理人的股东、董事、监事和高级管理人员在行使权利或者履行职责时，应当遵循（ ）利益优先的原则。

  A.基金管理人员工

  B.基金管理人

  C.基金份额持有人

  D.基金管理人股东

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• 5 基金合同的内容不包括（ ）。

  A.基金份额持有人、基金管理人、基金托管人的权利、义务

  B.基金的运作方式

  C.基金的出资方式、数额和认缴期限

  D.基金投资的风险大小

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• 6下列不属于内部控制的总目标的是（ ）。

  A.保证公司经营运作遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运 作的经营思想和经营理念

  B.防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全 完整，实现公司的持续、稳定、健康发展

  C.使风险控制和收益可以量化控制

  D.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整和及时

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• 7 我国第一只开放式基金是（ ）。

  A.华安创新

  B.南方稳健

  C.华夏成长

  D.兴业基金

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• 8 开放式基金出现巨额赎回，基金管理人决定部分延期赎回，下列表述错误的是（ ）。

  A.基金管理人对未办理的赎回份额，可延迟至下一个开放日办理，转入下一个开放日办理 的赎回申请，不享有赎回优先权

  B.基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的10%，对其余赎回申请可以延期办理

  C.基金管理人对未办理的赎回份额，可延迟至下一个开放日办理，赎回价格仍为发生巨额 赎回当日的价格

  D.基金管理人应当通知基金份额持有人，说明有关处理方法，同时在指定媒体上予以公告

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• 9下列对基金信息披露的完整性原则的说法，不正确的是（ ）。

  A.要求将信息向市场上所有的投资者平等公开地披露

  B.要求用精确的语言披露信息

  C.要求披露所有可能影响投资者决策的信息

  D.要求披露的信息应当是以客观事实为基础

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• 10( )对基金管理公司的设立申请做出批准或不批准的决定。

  A.证券交易所

  B.中国证监会

  C.基金业协会

  D.基金管理人

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