基金法律法规、职业道德与业务规范模拟试卷二

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• 51 下列不属于董事会履行的合规职责的是（ ）。

  A.审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估

  B.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项

  C.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据

  D.决定公司合规管理部门的设置及职能

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• 52对于在中国证监会离职的工作人员，经过中国证监会批准，不可以立即担任的职务 是（ ）。

  A.督察长

  B.合规总监

  C.CEO

  D.首席风险官

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• 53 下列不属于基金合同、基金招募说明书中的特殊披露要求的是（ ）。

  A.境外服务机构信息

  B.境外投资顾问和境外托管人信息

  C.投资交易信息

  D.投资境外市场可能产生的风险信息

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• 54基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重 大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。国务院证券监督管理机构应当自受理申请之 日起（ ）日内作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人。

  A.30

  B.90

  C.60

  D.180

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• 55非公开募集基金实行登记制度，基金管理人向（ ）登记即可。

  A.中国证监会

  B.证券交易所

  C.基金管理公司

  D.基金业协会

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• 56某银行认购了某基金管理公司A、B两个特定客户资产管理计划，下列说法正确的 是（ ）。

  A.因A、B两个资产管理计划的财产属于同一委托人，基金公司为提髙效率，应当把A、B 两个资产管理计划合并操作

  B.为了方便资金划转，基金公司应当为A、B两个资产管理计划开立一个基金账户，但设立 两个不同的交易账户

  C.基金公司应当分别以A资产管理计划和B资产管理计划为会计核算主体，独立建账，独 立核算

  D.为了避免利益输送，基金公司须安排不同的基金经理分别管理A、B资产管理计划

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• 57某基金公司不负有监督职责的从业人员甲发现本公司销售部门员工乙有商业贿赂行为，甲最佳行为是（ ）。

  A.无须举报违法行为，但如果相关监管部门对此进行调査要予以配合

  B.立即向上级部门或者监管机构报告

  C.应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告

  D.无须主动向监管机构提出违法违规线索

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• 58基金销售机构人员管理和培训的方式不包括（ )。

  A.基金销售机构组织基金销售人员取得基金销售业务资格

  B.基金销售机构完善销售人员招聘程序，明确资格条件，审慎考查应聘人员

  C.基金销售机构建立科学合理的绩效评价体系，健全激励、约束机制

  D.基金销售机构加强对销售人员的日常管理，建立管理档案，对销售人员行为、诚信、奖惩 情况进行记录

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• 59就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会的，召集人可以在原公告的基金份额持 有人大会召开时间的（ ）个月以后、（ ）个月以内，就原定审议事项重新召集基金持有人 大会。

  A.2；3

  B.2；6

  C.3；4

  D.3；6

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• 60我国相关法律法规规定，系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份，应当 在不可修改的介质上保存（）年。

  A.25

  B.3

  C.15

  D.5

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