基金法律法规、职业道德与业务规范模拟试卷六

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• 1设立基金管理公司，股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，最近（ ）年没有违法记录。

  A.半

  B.1

  C.2

  D.3

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• 2 联接基金的目的不在于套利，而是通过把银行的资金引进来，做大（ ）的规模，推动 基金的投资。

  A.指数基金

  B.分级基金

  C.混合基金

  D.综合指数基金

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• 3基金经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料，保存期限不得少于（ ）个月。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.6

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• 4 下列关于封闭式基金和开放式基金在投资策略方面差异的说法中，错误的是（ ）。

  A.封闭式基金有约定的封闭期，可按照预先设定的计划进行长期投资

  B.开放式基金的基金资产可全额投资于流动性较弱而预期收益较髙的证券

  C.封闭式基金通常在流动性管理上面临的压力较小

  D.开放式基金需要考虑赎回对投资策略的影响

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• 5( )是判定是否构成操纵市场的关键因素。

  A.是否有误导市场参与者的意图

  B.实施了歪曲证券价格的行为

  C.人为虚增交易量

  D.提高虚假信息

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• 6 金融资产的分类中，以票据、债券等契约型投资工具为主的金融资产被称为（ ）。

  A.收益类金融资产

  B.权益类金融资产

  C.股权类金融资产

  D.债券类金融资产

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• 7 关于基金销售适用性的实施保障，以下表述正确的是（ ）。I .基金销售机构总部应当建立销售的基金产品池D.基金销售机构应当就基金销售适用性的理论和实践对基金销售人员实行专题培训 DI.在销售业务信息管理平台中建设并维护与基金销售适用性相关的功能模块IV.基金销售分支机构应在总部的指导和管理下实施与基金销售适用性相关的制度和程序

  A.n、in、iv

  B.i、n、iv

  C.i、n、ni

  D.i、n、ni、iv

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• 8 下列属于基金客户服务宣传与推介的内容的是（ ）。

  A.深人了解开户的投资需求，确定和记录客户服务标准

  B.及时向客户传递重要的市场资讯、持仓品种信息以及最新的投资报告

  C.遵循销售适用性原则，关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性

  D.拟订、组织、实施及评估年度客户关怀计划

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• 9ETF基金在基金合同生效日后不超过（ ）个月的时间起开始办理赎回。

  A.2

  B.3

  C.4

  D.6

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• 10中国证监会对常规基金产品基金募集的注册审查时间原则上不超过（ ）个工作日；对其他产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过（ ）个月。

  A.10:6

  B.20；6

  C.10；15

  D.20；15

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