基金法律法规、职业道德与业务规范模拟试卷六

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• 51( )能有效分散风险，是一种风险相对集中、收益相对稳健的投资品种。

  A.股票

  B.债券

  C.金融衍生工具

  D.基金

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• 52( )是基金职业道德的核心规范。

  A.守法合规

  B.专业审慎

  C.诚实守信

  D.保守秘密

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• 53基金管理公司或基金代销机构应当在分发或者公布基金宣传推介材料之日起（ ）个工作日内递交报告材料。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.10

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• 54下列不属于货币市场基金的申购和赎回原则的是（ ）。

  A.确定价原则

  B.未知价交易原则

  C.金额申购原则

  D.份额赎回原则

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• 55( )主要依赖于金融衍生产品，实现投资组合价值的保本与增值。

  A.对冲保险策略

  B.对冲投资策略

  C.固定比例投资组合保险策略

  D.浮动比例投资组合保险策略

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• 56向特定对象募集资金累计超过（ ）人称为公开募集基金。

  A.50

  B.100

  C.150

  D.200

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• 57以下不同投资工具投资收益与风险的说法中，正确的是（ ）。

  A.债券是一种债权关系，所以债券投资基本上没有什么风险

  B.股票价格的波动性较大，是一种髙风险、高收益的投资品种

  C.基金可以投资于众多金融工具或产品，所以风险有限，收益相对较高

  D.银行存款利率相对固定，投资者绝对没有损失本金的风险

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• 58 下列不属于公司员工违反忠实义务行为的是（ ）。

  A.以任何行为欺骗任何公司现有或将来的客户

  B.对重大事实作虚假或隐瞒重要事实，该事实隐瞒会使得其陈述有误导性质

  C.勤勉尽责，遵守公司章程

  D.参与任何操纵市场的行为

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• 59 基金获准上市的，应在上市前（ ）个工作日，将基金份额上市交易公告书登载在指定 报刊和管理人网站上。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.10

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• 60基金份额通常在（ ）万元以上才能参与ETF的申购、赎回交易。

  A.10

  B.20

  C.30

  D.50

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