证券市场基本法律法规机考题库1

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• 21 下列各项属于《证券法》总则内容的有（）。I.立法的宗旨、适用范围II.证券发行及交易活动的当事人应当遵守的原则III.证券业与其他金融业的分业经营与管理IV.证券市场集中统一监督管理、证券业协会的自律性管理

  A.I、II、IV

  B.I、III、IV

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 22 整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取的措施（）。I.停止批准新业务II.责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率III.限制分配红利IV.限制业务活动

  A.I、II

  B.I、III

  C.I、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 23 中期报告应当向证券监督管理机构和证券交易所报送的内容有（）。I.公司财务会计报告和经营情况 II.涉及公司的重大诉讼事项III.已发行的股票变动情况 IV.提交股东大会审议的重要事项

  A.I、II、IV

  B.I、III、IV

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 24 有限责任公司成立后，应当向股东签发出资证明书,出资证明书应当载明的有（）I.公司名称 II.公司地址 III.公司规模IV.公司成立日期

  A.I、IV

  B.I、II、III

  C.I、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 25签订股票上市协议的公司应当公告的事项包括（）。I.股票获准在证券交易所交易的日期II.持有公司股份最多的前15名股东的名单和持股数额III.公司的实际控制人IV.董事的姓名

  A.I、IV

  B.I、II、IV

  C.I、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 26 下列说法正确的有（）。I.股票、封闭式基金交易出现异常波动的，交易所可以决定摘牌II.交易所对上市证券实行挂牌交易III.证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，交易所终止其上市交易 IV.交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告

  A.I、II、IV

  B.II、III、IV

  C.I、II、III、IV

  D.I、II

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• 27 证券、期货市场诚信建设工作包括（）。I.基本形成诚信制度规范体系II.推进了诚信数据平台建设III.始终保持违规惩成高压态势IV.不断提高证券、期货市场参与人员的綜合素质

  A.I、II、III

  B.I、II、IV

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 28 对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（）。I.信息保密制度 II.信息报送制度III.信息公开彼露制度 IV.年报审计监管

  A.I、IV

  B.I、II、IV

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 29下列选项中，属于处罚处分信息的有（）。I.受到中国证监会的处罚，包括警告、没收非法所得、罚款、暂停执业资格、吊销执业资格II.受到中国证监会谈话提醒、或中国证监会或其他派出机构的检查、调查 III.受到其他境内外金融监管机构或执法部门的处罚 IV.受到其他境内外自律组织的处分

  A.I、III、IV

  B.I、II、III、IV

  C.I、II、III

  D.II、III

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• 30下列可以成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的情形的是（）。

  A.净资产低于实收资本的50%

  B.不能清偿到期债务

  C.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕逾5年

  D.负债达到净资产的50%

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