证券经营机构管理规范机考题库1

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• 31收购人未按照《证券法》规定履行上市公司发出收购要约等义务的，可采取的措施有（）。I.责令改正、给予警告II.对收购人处以50万元以上500万元以下的罚款III.控股股东、实际控制人利用上市公司收购，给被收购公司及其股东造成损失的，应当依 法承担赔偿责任IV.对直接负责的主管人员处以20万元以上200万元以下的罚款

  A.I、II、IV

  B.I、II、III

  C.III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 32 中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的（）对证券公司从事证券自营业务情况进 行稽核。I.会计师事务所 II.人民检察院 III.人民法院 IV.审计事务所

  A.I、IV

  B.I、II、III

  C.III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 33 证券公司年度合规报告的内容包括（）。I.证券经营机构和各层级子公司合规管理的基本情况II.合规负责人履行职责情况III.合规管理有效性的评估及整改情况IV.违法违规行为的发行及整改情况

  A.II、IV

  B.I、II、III

  C.III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 34 甲、乙、丙、丁为中国证券业协会注册的证券分析师，下列说法中，正确的有（）。I.甲应当具有大学本科以上学历 II.乙可以在发布的证券研究报上署名III.丙应当具有2年以上的证券从业经历 IV. 丁应当具有证券投资顾问资格

  A.I、III、IV

  B.II、III、IV

  C.I、II、IV

  D.I、II、III

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• 35下列关于客户身份识别制度的说法中，正确的有（）。I.金融机构应当严格履行客户识别义务，不得通过第三方识别客户身份 II.金融机构在与客户建立业务关系时，应当要求客户出示真实有效的身份证件或其他身 份证明文件III.与客户建立人身保险，受益人不是客户本人，但由于受益人非保险费用缴纳方，金融机 构可以自由选择是否对受益人的身份证件或其他身份证明文件进行核查IV.由代理人办理业务的，金融机构应当同时对代理人和被代理人的身份证件或其他身份证明文件进行核对并登记

  A.II、III

  B.I、III、IV

  C.I、II、IV

  D.II、IV

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• 36证券公司应建立投资银行项目管理制度，并加强管理的环节包括（）。I.承揽立项II.尽职调查III.文件制作IV.改制辅导

  A.II、IV

  B.II、III、IV

  C.III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 37证券投资咨询人员可以分为（）。I.专业证券投资咨询机构的咨询人员II.证券经营机构研究部门的咨询人员III.取得证券业从业资格证的人员IV.证券公司负责人

  A.I、II

  B.I、IV

  C.I、II、III

  D.II、III、IV

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• 38 参加证券业从业人员资格考试的人员应当满（），具有（）学历。

  A.16周岁高中以上

  B.16周岁大专以上

  C.18周岁高中以上

  D.18周岁大专以上

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• 39下列不属于证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备的 条件的是（）。

  A.未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚

  B.证券投资咨询人员具有从事证券业务2年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货 业务2年以上的经历

  C.具有完全民事行为能力、大专以上学历的中国公民

  D.通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试

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• 40 下列选项中，说法正确的是（）。

  A.单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处 以50万元以上500万元以下的罚款

  B.有限责任公司董事会成员中必须有公司职工代表

  C.副董事长必须由董事长任命

  D.证券公司可以对客户买卖证券损失的赔偿作出承诺

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