证券公司业务规范机考题库1

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• 31 融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。

  A.董事会—— 业务决策机构——业务执行部门——分支机构

  B.董事会——业务执行部门——业务决策机构——分支机构

  C.股东大会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构

  D.股东大会——业务执行部门——业务决策机构——分支机构

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• 32 下列选项中,说法正确的是（）。

  A.证券、期货投资咨询机构就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议不同

  B.证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向跨 墙人员所属部门和合规部门提出申请，并经其审批同意

  C.非限定性集合资产管理计划的投资范围由集合资产管理合同约定

  D.证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在中央银行，以每个客户 的名义单独立户管理

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• 33 下列选项中，不正确的是（）。

  A.除转融通标的证券暂停、终止交易或其他特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通 的期限不得超过6个月

  B.参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力

  C.一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的3%

  D.证券公司应加强自营业务投资决策等的管理，以防范规模失控、决策失误、操纵市场等的风险

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• 34申请开展融资融券业务的客户要在该证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满（）以上。

  A.3个月

  B.半年

  C.1年

  D.2年

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• 35 证券公司应当按照（）的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。

  A.债券

  B.股票

  C.证券投资基金

  D.权证

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• 36 下列融资保证金比例的公式正确的是（）。

  A.融资保证金比例=保证金+(融资买入证券数量x买入价格)x100%

  B.融资保证金比例=保证金+(融券买入证券数量x买入价格)x100%

  C.融资保证金比例=保证金+(融券买入证券数量x卖出价格)x100%

  D.融资保证金比例=保证金+(融资买入证券数量x卖出价格)x100%

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• 37 在融资融券业务中,证券公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的，应按照（）规定 的格式申报强制平仓指令。

  A.证券公司

  B.证券公司和客户的约定

  C.证券交易所

  D.中国证监会

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• 38 证券公司承销证券，采用误导投资者的广告进行虚假宣传，可采取的处罚措施不包括（）。

  A.处以50万元以上500万元以下的罚款

  B.对直接负责的主管人员处以20万元以上200万元以下的罚款

  C.没收违法所得

  D.给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，依法承担刑事责任

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• 39根据《证券市场禁入规定》的规定，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为恶 劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情 节较为严重的，可以对有关责任人员采取（）证券市场禁入措施。

  A.3—5年

  B.5—10年

  C.10—15年

  D.终身

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• 40 账户存续期间证券公司营业部应每（）年对自然人客户信息进行一次全面核査。

  A.1

  B.3

  C.5

  D.2

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