证券公司业务规范机考题库2

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• 31（）又称代理买卖证券业务,是证券公司最基本的一项业务。

  A.证券自营业务

  B.证券发行业务

  C.证券经纪业务

  D.证券承销业务

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• 32（）是指在证券经纪业务中，委托人的资料关系到其投资决策的实施和投资盈利的实 现，关系到委托人的切身利益,证券经纪商有义务为客户保密。

  A.业务对象的广泛性

  B.客户指令的权威性

  C.证券经纪商的中介性

  D.客户资料的保密性

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• 33 下列关于证券公司经纪业务账户管理中客户身份识别内容的说法中，错误的是（）。

  A.账户身份信息变更时客户身份的重新识别

  B.营业部在办理账户身份信息变更业务时，可以不重新识别客户身份

  C.客户身份持续识别与账户客户信息维护

  D.客户账户管理业务的客户身份识别

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• 34证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理等业务 之一的，其净资本不得低于人民币（）。

  A.2000万元

  B.5000万元

  C.1亿元

  D.2亿元

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• 35证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归挡管理，相关业务档案的 保存期限自相关协议终止之日起不得少于（）年。

  A.1

  B.3

  C.5

  D.10

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• 36 证券金融公司应当自每月结算之日起（）个工作日内，向中国证监会报送月度报告。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.10

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• 37 下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有（）。I.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及其客户资金存管等业 务活动II.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务III.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责IV.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制

  A.III、IV

  B.II、III、IV

  C.I、II、III

  D.I、II、III、IV

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• 38 证券经纪人在执业过程中，不得有（）行为。I.在执业过程中索取或收受客户的款项财务II.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字III.向客户充分提示证券投资的风险IV.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告

  A.III、IV

  B.II、III、IV

  C.I、II、IV

  D.I、II、III、IV

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• 39 上市公司存在下列（）情形之一的,不得公开发行证券。I.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正 II.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责III.上市公司及其控股股东或者实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公 开承诺的行为IV.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违 规被中国证监会立案调查

  A.I、II、III、IV

  B.II、III、IV

  C.I、II、IV

  D.III、IV

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• 40（）及其直接负责的主管人员和其他直接负责人员有失诚信、违反法律、行政法规或 者《证券发行与承销管理办法》的规定，中国证券监督管理委员会可以视情节轻重采取责 令改正、监管谈话、出具瞥示函、责令公开说明、认定为不适合人选等监管措施，并记入诚 信档案。I.发行人 II.证券公司 III.证券服务机构 IV.投资者

  A.II、III、IV

  B.III、IV

  C.I、II、IV

  D.I、II、III、IV

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