证券公司业务规范机考题库3

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• 31 下列选项中，属于证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止的行为的有（）。I.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖II.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券III. 泄露客户资料IV.侵占、损害客户的合法权益

  A.II、III、IV

  B.I、III、IV

  C.I、II、III

  D.I、II、III、IV

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• 32投资者存在尚未了结的融券交易的，在（）情形下，应当按照融券数量对证券公司进行 补偿。I.证券发行人派发现金红利的，融券投资者应当向证券公司补偿对应金额的现金红利 II.证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券投资者应当根据双方约定向证券公司 补偿对应数量的股票红利或权证等证券III.证券发行人向原股东配售股份的，由证券公司和融券投资者根据双方约定处理 IV.证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，由证券公 司和融券投资者根据双方约定处理

  A.I、II

  B.III、IV

  C.I、III

  D.I、II、III、IV

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• 33 证券公司建立客户选择与授信制度，应采取的措施有（）。I.制定融资融券血务客户选择标准和开户审查制度,明确客户从事融资融券交易应当具 备的条件和开户申请材料的审查要点与程序II.建立客户信用评估制度III.明确客户征信的内容、程序和方式，验证客户资料的真实性、准确性，了解客户的资信状 况，评估客户的风险承担能力和违约的可能性 IV.记录和分析客户持仓品种及其交易情况

  A.II、III、IV

  B.I、III、IV

  C.I、II、IV

  D.I、II、III、IV

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• 34 证券公司经营融资融券业务应当以自己的名义在商业银行分别开立（）。I.融券专用证券账户 II.融资专用资金账户III.客户信用交易担保资金账户 IV.信用交易证券交收账户

  A.I、II、III

  B.II、III

  C.II、IV

  D.III、IV

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• 35 证券公司营业部受理客户融资融券申请后应按公司规定的审核、审批流程对客户进行（）。 I.征信 II.评估 III.审批 IV.质押

  A.I、II

  B.I、IV

  C.III、IV

  D.II、III

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• 36深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限包括（）。I.特定证券品种的交易 II.协议转让III.大宗交易 IV.融资融券交易

  A.I、II、III

  B.I、III、IV

  C.I、II、III、IV

  D.II、III、IV

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• 37 客户申请开展融资融券业务时,需要开立的账户包括（）。I.信用证券账户 II.信用资金账户III.客户信用交易担保证券账户 IV.信用交易证券交收账户

  A.I、IV

  B.I、II

  C.I、III

  D.II、IV

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• 38 证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将（）在营业场所的显 著位置予以公示。I.收费相关法规 II.客户相关资料 III.收费项目 IV.收费标准

  A.I、IV

  B.II、III、IV

  C.III、IV

  D.I、II

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• 39 下列关于融资融券业务中客户担保物的说法,正确的有（）。I.证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例II.当客户担保物价值与其债务比例低于规定的最低维持担保比例时，证券公司应当通知 客户在一定的期限内补交差额III.客户未能按期交足差额，证券公司应当立即按照约定处分其担保物IV.客户到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当立即按照约定处分其担保物

  A.I、II、III

  B.I、III、IV

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 40开展债券回购交易业务的主要场所有（）。I.深圳证券交易所II.证券结算公司III.上海证券交易所IV.全国银行间同业拆借中心

  A.I、II、III

  B.II、III、IV

  C.I、III、IV

  D.I、II、III、IV

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