2010年5月证券交易考试真题

2010 年 5 月证券交易考试真题 一、单项选择题(本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题以给出的 4 个选项中，只有一项最符合要求) 1.集合资产管理计划推广期间，应当由()负责托管与集合资产管理计划推广有关的全 部账户和资金。 A.证券公司 B.代理推广机构 C.结算公司 D.托管银行 2.上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统， 在每月()内，向上海证券交易所提供()。 A.前 3 个工作日内上月资产净值 B.前 3 个工作日内上月资产市值 C.前 5 个工作日内上月资产净值 D.前 5 个工作日内上月资产市值 3.以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是()。 A.在资产管理业务中存在内幕交易的行为 B.与客户签订的资产管理合同不规范 C.违规开展资产管理业务 D.在资产管理业务中存在操纵市场的行为 4.证券公司办理定向资产管理业务，客户委托的资产应当按照中国证监会的规定采取 ()方式进行保管。 A.托管 B.质押 C.留置 D.第三方存管 5.债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期()业务。 A.套期保值 B.资金融通 C.信用交易 D.调节头寸 6.上海证券交易所债券回购交易集中竞价时，申报数量为 100 手或其整数倍，单笔申 报最大数量应当不超过()。 A.3000 手 B.5000 手 C.1 万手 D.5 万手 7.上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入()制度。 A.会员资格审定 B.业务风险控制 C.交易权限管理 D.交易权限审批 8.标准券的折算率是指()。 A.一单位债券的面值折算成债券回购业务标准券代表的金额的比率 B.一单位债券市场价格折算成债券回购业务标准券的比率 C.一单位债券的票面利率折算成债券面值的比率 D.一单位债券市值折算成债券面值的比率 9.证券公司自营业务决策机构原则上应当按照()的三级体制设立。 A.股东大会——董事会——投资决策机构 B.股东大会投资决策机构——自营业务部门 C.董事会——投资决策机构——自营业务部门 D.监事会——投资决策机构——自营业务部门 10.根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券自营业务规模不得超过净 资本的()。 A.200% B.100% C.70% D.50% 11.目前，我国证券交易所以()作为债券回购交易的报价方式。 A.百元面值债券到期回购价格 B.年收益率 C.折现率 D.债券面值 12.公开原则又称“信息公开原则”，其核心要求是() A.公正的对待证券交易的参与各方 B.实现市场信息公开化 C.参与交易的各方应获得平等的机会 D.公正地处理证券交易中的违法违规行为 13.金融期权交易是指以()为对象进行的流通转让活动。 A.金融远期合约 B.金融期货合约 C.金融衍生品 D.金融期权合约 14.信用交易是投资者通过交付()取得经纪人信用而进行的交易。 A.订金 B.押金 C.保证金 D.定金 15.经国务院证券监督管理机构批准，证券公司从事证券自营、证券承销与保荐业务 的，注册资本最低限额为人民币()元。 A.5000 万 B.1 亿 C.2 亿 D.5 亿 16.我国证券交易所设总经理，负责日常事务，由()任免。 A.证券交易所 B.中国证券业协会 C.国务院证券监督管理机构 D.证券公司 17.加强证券市场稳定性的重要措施是() A.提高市场的透明度 B.严格的市场准人 C.规范证券交易流程 D.提高证券从业人员的素质 18.深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立()交易单元。 A.1 个或 1 个以上 B.3 个或 3 个以上 C.5 个或 5 个以上 D.若干个 19.在订单匹配原则方面，我国采用()原则。 A.价格优先和时间优先 B.价格优先 C.做市商优先和经纪商优先 D.数量优先和客户优先 20.上海证券交易所规定，每个交易日的()开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主 机不接受撤单申报。 A.9:15--9:25 B.9:20--9:25 C.9:25--9:30 D.9:20--9:30 21.在我国证券交易所，B 股交易的过户费(结算费)为成交金额的() A.0.5‰ B.1.5‰ C.2‰