2016年证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案

2016 年证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答 案 一、单项选择题 41.首次公开发行的股票在中小企业板和创业板上市的，发行人及其主承销商可以根 据()结果协商确定发行价格。 A.动态市盈率 B.静态市盈率 C.累计投标询价 D.初步询价 42.一般情况下，短期贴现债券多采用()。 A.单一价格的荷兰式招标 B.多种价格的荷兰式招标 C.单一收益率的美式招标 D.多种收益率的美式招标 43.下列不属于证券交易所职能的是()。 A.设立证券登记结算机构 B.确定证券发行价格 C.接受上市申请、安排证券上市 D.制定证券交易所的业务规则 44.关于挂牌、摘牌、停牌与复牌，下列叙述中有误的是()。 A.交易所对上市证券实行挂牌交易 B.证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，交易所终止其上市交易，并予以摘牌 C.股票、封闭式基金交易出现异常波动的，交易所可以决定停牌，直至相关当事人作 出公告当日的上午 9：30 予以复牌 D.交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告，相关当事人应按 照交易所的要求提交书面报告 45.关于中小板综合指数，下列描述中错误的是()。 A.中小板综合指数以在深圳证券交易所中小企业板上市的全部股票为样本 B.中小板综合指数以可流通股本数为权数 C.中小板综合指数以第 100 只中小企业板股票上市交易的日期为基日 D.中小板综合指数的基点为 1000 点 46.中证基金指数的样本空间为当前市场上的所有()。 A.开放式基金 B.货币市场基金 C.保本型基金 D.封闭式基金. 47.下列证券投资风险中，属于系统性风险的是()。 A.财务风险 B.信用风险 C.购买力风险 D.经营风险 48.在短期国库券无风险利率的基础上，可以发现的规律有()。 A.同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券低 B.不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿 C.在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会降低或是会发行固定利率债券，这种 情况是对购买力风险的补偿 D.股票的收益率一般低于债券 49.我国证券公司的设立实行()。 A.报备制 B.审批制 C.注册制 D.备案制 50.下列不是外资参股证券公司设立程序的是()。 A.提交申请文件 B.监管机构标准 C.设立登记 D.发行证券 51.关于证券经纪业务，下列说法中不正确的是()。 A.经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同 B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节 C.经纪关系的建立就形成了实质上的委托关系 D.经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系 52.关于证券公司提供 IB 业务的业务规则，下列叙述中错误的是()。 A.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行 IB 业务规则、内部控制、 合规检查等制度 B.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事 IB 业务 C.期货公司与证券公司应当建立 IB 业务的对接规则 D.证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离 53.()是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程 中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。 A.证券公司内部控制 B.证券公司的治理结构 C.证券公司外部控制 D.证券公司的董事制度 54.下列各项中不属于证券公司经纪业务内部控制的是()。 A.防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产 B.非法融入融出资金以及结算风险 C.加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理 D.防范因管理不善导致的法律风险、财务风险及道德风险 55.根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办 理注册，从事证券服务业务必须得到()和有关主管部门的批准。 A.中国证券业协会 B.国家发改委 C.国务院 D.中国证监会 56.证券金融公司的组织形式为股份有限公司，根据国务院的决定设立，注册资本不 少于人民币()。 A.30 亿元 B.40 亿元 C.60 亿元 D.100 亿元 57.下列不属于《中华人民共和国证券法》对证券发行的规定的内容的是()。 A.公开发行股票、公开发行新股和公开发行公司债券的条件及报送募股申请和文件资 料、募集资金的使用 B.证券公司承销证券约定的内容 C.经纪业务的性质，禁止性规定及业务记录保管 D.公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守 58.我国《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》适用在()首次公开发行股 票并在创业板上市的管理。 A.境内 B.境外 C.香港 D.上海 59.下列各项中，不属于对上市公司进行监管的类型的是()。 A.信息披露的监管 B.公司治理监管 C.并购重组的监管 D.内幕交易行为的监管 60.证券交易所作为一线监管者，下列各项不属于《中华人民共和国证券法》授予证 券交易所的一线监管权力的是()。 A.根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报中国证监会备案 B.对证券的上市交易申请行使审核权 C.上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权 D.公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决 定权 二、多项选择题(本大题共 50 小题。每小题 1 分，共 50 分。在以下各小题所给出的