2017年3月证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案

2017 年 3 月证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答 案 一、选择题(共 50 题，每题 1 分，共 50 分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不 选、错选均不得分) 1、《上市公司证券发行管理办法》第八条规定，发行可转换公司债券的上市公司的财务 状况应当良好，最近 3 年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近（ ）年实现的 年均可分配利润的（ ）。 A.315％ B.320％ C.515％ D.520％ 参考答案：B 2、当前，我国基金的主要持有者是（ ）。 A.机构投资者 B.证券公司 C.商业银行 D.个人投资者 参考答案：D 3、（ ）的基本特征是，在现货市场和期货市场对同一种类的商品同时进行数量相等 但方向相反的买卖活动，即在买进或卖出实货的同时，在期货市场上卖出或买进同等数量 的期货。 A.股指期货对冲 B.商品期货对冲 C.套期保值 D.期权对冲 参考答案：C 4、按照我国《证券投资基金法》规定，具有下列哪种情形，基金托管人职责终止（ ）。 A.被依法取消基金托管资格 B.被基金份额持有人大会解任 C.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产 D.以上均满足 参考答案：D 5、根据《上市公司证券发行管理办法》第七条，发行可转换公司债券的上市公司最近（ ）个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降（ ）以上的情形。 A.330％ B.950％ C.1230％ D.2450％ 参考答案：D 6、根据《上市公司证券发行管理办法》对公开发行可转换公司债券的公司的有关规定， 本次发行后累计公司债券余额不超过最近 1 期末净资产额的（ ）。 A.20％ B.30％ C.40％ D.50％ 参考答案：C 7、混合资本债券到期前，如果同时出现以下情况：（ ）经审计的资产负债表中盈余 公积与未分配利润之和为负，且（ ）内未向普通股股票股东支付现金红利，则发行人 必须延期支付利息。 A.最近 1 期最近 6 个月 B.最近 1 期最近 12 个月 C.最近 2 期最近 6 个月 D.最近 2 期最近 12 个月 参考答案：B 8、中小板块即中小企业板，是指流通盘（ ）的创业板块。 A.2 亿元以下 B.1 亿元以下 C.5000 万元以下 D.3000 万元以下 参考答案：B 9、以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为抵押品，以一定的利率取得资金使用权 的行为。在交易所回购交易开始时其申报买卖部位为（ ）。 A.买入 B.卖出 C.先买入后卖出 D.先卖出后买人 参考答案：A 10、股票的票面价值又被称为（ ），即在股票票面上标明的金额。 A.价格 B.面值 C.价值 D.定价 参考答案：B 11、证券投资基金资产估值的对象是（ A.基金的负债 B.基金的净资本 C.基金的净资产 D.基金依法拥有的各类资产 参考答案：D ）。 12、根据《上市公司证券发行管理办法》第六条的规定，发行可转换公司债券的上市公司 现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，且最近（ ）个月内未受到过中国证监 会的行政处罚，最近（ ）个月内未受到过证券交易所的公开谴责。 A.12、24 B.24、36 C.36、12 D.24、12 参考答案：C 13、从债券评级初评工作开始日到信用评级报告初稿完成日，单个主体评级不应少于（ ）个工作日。 A.15 B.30 C.35 D.60 参考答案：A 14、如果结算参与人根据资金交收结果确认其资金交收账户内的资金足额，且划出后其资 金交收账户余额（ ）要求，则可向中国结算公司上海、深圳分公司申请划出资金。 A.不会高于最高备付 B.不会低于最低备付 C.不会高于最高保证金 D.不会低于最低保证金 参考答案：B 15、成为各国货币政策追求的首要目标是（ A.物价稳定 B.充分就业 C.经济增长 D.金融稳定 参考答案：A ）。 16、关于金融期货与金融期权的比较，下列叙述正确的是（ ）。 A.一般而言，金融期货的基础资产多于金融期权的基础资产 B.金融期货与金融期权交易双方的权利与义务是对称的 C.金融期货与金融期权交易双方在成交时的现金流转相同 D.金融期货交易双方均需开立保证金账户，金融期权的买方无需开立保证金账户，也无需 缴纳保证金 参考答案：D ）级托管。 17、商业银行柜台交易市场的债券实行（ A.一 B.二 C.三 D.四 参考答案：B 18、证券投资基金是通过公开发售（ ）募集资金。 A.公司股票 B.基金份额 C.企业债券 D.理财产品 参考答案：B 19、（ ）的出台，标志着我国公司债券发行工作的正式启动。 A.《公司债券发行与交易管理办法》 B.《公司债券发行试点办法》 C.《上海证券交易所公司债券上市规则》 D.《公司法》 参考答案：B 20、（ ）导致期货交易具有高度的杠杆作用。 A.限价制度 B.限仓制度 C.保证金制度 D.集中交易制度 参考答案：C 21、（ ）是最主要的利率风险。 A.基准风险 B.收益率曲线风险 C.期权风险 D.重新定价风险 参考答案：D 22、地方政府债券每一承销团成员最高、最低标位差为（ A.10 个 B.20 个 C.30 个 D.50 个 参考答案：C ）标位，无须连续投标。 23、以下（ ）情况，证券公司有权按约定进行强制平仓。 A.维持担保比例达到平仓规定而投资者未能及时足额追加担保物 B.投资者到期未偿还融资金额或融券数量的 C.融资的卖出证券，融券的买入融券证券，客户融券卖出金额不足以买入等量融券证券的 D.达到“融资融券业务合同”的自动终止条件时 参考答案：D 24、股票的转让就是（ A.行使权 B.股东权 ）的转让。 C.配置权 D.分配权 参考答案：B ）。 25、可以在工作日内的任何时间办理转入转出业务的市场是（ A.商业银行柜台债券市场 B.银行间债券市场 C.场内市场 D.交易所交易市场 参考答案：B 26、我国《证券法》规定，证券的代销、包销期限最长不得超过（ ）日。 A.30 B.60 C.90 D.100 参考答案：C 27、下列不符合在我国设立管理公开募集基金的基金管理公司应当具备的条件的是（ ）。 A.有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施 B.符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程 C.实缴货币资本 8000 万 D.取得基金从业资格的人员达到法定人数 参考答案：C 28、若期货交易保证金为合约金额的 5％，期货交易者可以控制 20 倍于所交易金额的合 约资产体现了金融衍生工具的（ ）特征。 A.跨期性 B.杠杆性 C.联动性 D.不确定性 参考答案：B 29、（ ）是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息 的有价证券。 A.金融债券 B.公司债券 C.企业债券 D.可转换债券 参考答案：A 30、（ ）是指通过多样化的投资来分散和降低风险。 A.风险分散