解放军文职招聘考试 第五章档案学

 第五章档案学
第一节、档案学的产生与发展
1571年，德国档案学家亚克伯·冯·拉明根《综合报告—怎样才算一个完美的登记室》和《登记室及其机构和管理》（最早的档案学专著）
1804年，德国档案学家约瑟夫·奥格所著《一种档案学理论理想》—档案学名称的出现
1885年，法国历史学家郎格鲁《关于档案馆的科学》—首次提出档案学应是一门独立科学
一、外国档案学的产生与发展
1、欧洲档案学
萌芽：社会制度的变革、档案工作的发展
产生：法国档案工作改革（组建国家档案馆（1790年法国国家档案馆成立）、档案事业实行集中统一管理原则（ 月七日档案法令）、档案馆实行向社会公众开放的原则）
发展：A、一批档案学著作问世（荷兰缪勒、斐斯、福罗英《档案的整理与编目手山》1898、英国希拉里·詹金逊《档案管理手册》1922、意大利埃·卡萨诺瓦《档案学》1928）B、深入阐述了档案学的概念及其内容构成C、禁毁年份和迈斯奈尔档案鉴定思想的提出和传播
2、前苏联档案学
奠定档案事业管理体制：1918年6月1日六一法令《关于改革和集中统一管理俄罗斯联邦共和国档案工作的法令》
形成档案学基本术语：档案全宗就是在机关或个人活动过程中有机地形成档案材料的总和，“莫斯科公式”
苏联档案学理论的发展：1935年雅捷夫《档案工作的理论与技术》
3、北美档案学
1934年，美国国家档案馆成立，正式把来源原则作为公共档案管理的基础，决定档案馆的档案以文件组合的形式管理。
美国在文件管理中又分公共文件管理和私人文件管理（一般称私人文件管理为手稿管理）
二、中国档案学的产生与发展
1、中国档案学的产生与初步发展阶段（20世纪20-40年代）
1933年“行动效率运动”
史学界整理明清历史档案和学术研究的需要，促进我们近代档案思想产生。从某种意义上说，中国近代档案学的某些思想，是通过总结整理明清档案实践活动的经验获得的。
近代意义上的档案教育的创立：
1934年私立武昌文华图书馆专科学校设特种教席，开始讲授档案管理课程；
1940年10月，私立武昌文华图书馆专科创办两年制档案管理专科；
1946年3月殷钟麒在重庆创办私立崇实档案函授学校（崇实档案学校）。
出现一批有代表性的档案学研究成果：
1935年滕固《档案整理处的任务及其初步工作》
1935年周连宽《县政府档案处理法》；
1936年程长源《县政府档案管理法》；
1938年何鲁成《档案管理与整理》；
1940年龙光佛《档案管理法》
1942年秦翰才《档案科学管理法》
1946年傅振伦《公文档案管理法》
1947年黄彝仲《档案管理之理论与实际》，周连宽《档案管理法》
1949年殷钟麒《中国档案管理新论》
1935年故宫博物院文献馆出版了馆刊《文献特刊》
这个阶段档案学思想研究的特点：汇集了行政界、史学界、档案教育界三大领域的档案学研究成果，档案学研究的范围只限于机关档案室，档案学理论受到图书馆学的影响，档案学的研究领域局限于文书档案管理、历史档案整理等方面。
2、档案学的重构与渐进发展阶段（20世纪50-60年代）
1958年12月，国家档案局成立第一个专业档案科学研究机构-档案学研究室
1951年5月创刊《材料工作通讯》，1953年改名为《档案工作》
1953年出版陆晋蘧《档案管理学》
这个阶段的特点：有了明确的指导思想（马列主义），注重对档案工作实践经验的提炼和概括，档案学开始以国家规模的档案事业建设为研究对象，借鉴了当时苏联档案工作的理论。
3、档案学的完善与繁荣发展阶段（20世纪70年代未以来）
档案学已经成长为一门独立的综合性科学
档案学已建设成由若干个分支学科构成的群体，其中高等教育本科阶段，确定国8门核心课程：文书学、档案学概论、档案管理学、科技档案管理学、档案文献编纂学、档案保护技术、电子文件管理、中外档案事业史
档案学理论研究与技术应用研究不断深化
三、档案学的发展趋势
1、与相关学科进一步交融（历史学、管理学、信息学）
2、档案学研究角度将更多样化（从历史学角度、从文件本身运动角度、信息资源管理角度、电子政务环境下政务信息管理角度）
3、档案学研究的国际化程度更高
4、理论研究将更加倾向技术性   
第二节 档案学的学科内容与学科体系
一、档案学研究对象与任务：
1、档案学的研究对象：档案现象及其本质和规律
2、档案学的研究任务：在研究和揭示档案现象和规律的基础上，提出档案管理的科学理论、原则、技术和方法，指导档案管理实践，提高档案管理的科学立平，更好地为社会实践服务。
3、档案学研究范围与学科体系：档案学基础理论、档案史学、档案学应用理论、应用技术以及边缘性交叉性现象研究
4、档案学基础理论研究：档案学原理、档案术语学、档案法学、比较档案学
5、档案史学研究：中国档案事业史、世界档案事业史、档案学史、档案思想史
6、档案学应用理论研究：档案事业管理学、档案管理学、科技档案管理学、档案文献编纂学、电子文件管理
7、档案应用技术研究：档案保护技术、档案缩微复制技术、档案计算机管理技术、档案信息化和数字档案馆技术
8、边缘性交叉性现象研究：信息资源管理学、政务信息管理
二、档案学与相关学科的关系
1、档案学与马克思主义哲学：唯物史观、自然辩证法、认识论等理论方面的指导
第三节 档案学基本理论（基础理论层、具体操作层）
一、档案学基础理论的构成
1、对档案管理的总体认识：1）从具体业务操作环节进行认识分析（八大环节：收集、整理、保管、鉴定、统计、编目与检索、提供利用、编研）
2）从信息流角度：（五大功能：输入、存储、处理、输出、反馈）
2、对档案管理基本方法的理论探讨：历史主义的方法
二、文件生命周期理论与文件连续体理论
1、文件生命周期理论产生的实践背景：文件数量的急剧膨胀
2、文件生命周期理论的形成与发展:
1940年，美国档案学者菲利普·布鲁克斯最早提出文件生命周期的概念
1950年，英国伦敦大学教授罗吉尔·艾利斯在第1届国际档案大会上提出文件运动的“三阶段论”，现行阶段、暂时保存阶段、永久保存阶段
1974年，英国公共档案馆馆长马勃斯出版《文件中心的组织》吸取了艾利斯的观点
20世纪80年代，阿根廷档案学者曼努埃尔·巴斯克斯出版《文件的选择》《文件生命周期研究》
1999年9月中国档案出版社出版的何嘉荪、傅荣校《文件运动规律研究-从新角度审视档案学基础理论》一书，标志着中国化的文件生命同期理论的形成
3、文件生命周期理论的基本内容：
文件从其形成到销毁或永久保存，是一个完整的运动过程
由于文件价值形态的变化，这一完整过程可划分为若干阶段（产生具有第一价值、然后才有第二价值）
文件在第一阶段因其特定的价值形态面与服务对象、保存场所和管理形式之间存在一种内在的对应关系
4、文件生命周期理论的理论意义和实践价值
揭示了文件运动的整体性和内在联系，为文件的全过程管理奠定了理论基础
揭示了文件运动的阶段变化，为文件的阶段式管理提供了实践原则
揭示了文件运动过程的前后衔接和各阶段的相互影响，为实现从现行文件到档案的一体化管理
5、电子文件对文件生命周期理论的挑战与文件连续理论的兴起
文件生命周期理论面临的挑战：电子文件
文件连续体理论的兴起：澳大利亚档案学者弗兰克·阿普沃德为代表的档案学者提出
                      主要内容是构建一个多维坐标体系来描述文件的运动过程
三、来源原则（指档案馆按照档案的来源进行整理和分类，要求保持同一来源的档案不可分散、不同来源的档案不得混淆的整理原则）
1、来源原则产生的专业背景：起源于近代法国
2、来源原则的形成与发展：
起源—法国的“尊重全宗原则”
形成—普鲁士的“登记室原则”
理论论证：荷兰萨穆·缪勒、约翰·斐斯、罗伯特·福罗英《档案的整理与编目手册》
普遍认可：1910年在比利时的首都布鲁赛尔图书馆与档案人员大会
灵活运用：英国和美国的“组合”思想
部分修订：德国 布伦内克提出“自由来源原则”
丰富和发展：前苏联和中国的“体系化的全宗理论”
            20世纪80年代中国的全宗理论体系（1、明确提出全宗的定义和基本含义，2、明确提出了全宗的构成条件，3、提出了划分全宗类型的主要标准，一是按照全宗形成者区分为组织全宗和人物全宗，二是按照全宗的范围和构成方式分为独立全宗、联合全宗、全宗汇集、档案汇集，4、提出“全宗群”概念）
3、来源原则的基本内容：尊重来源、尊重全宗的完整性、尊重全宗内的原始整理体系
四、档案鉴定理论
1、传统鉴定理论阶段（20世纪50年代以前）
鉴定的粗线条规章时期
传统档案鉴定理论的奠定：普鲁士的迈斯奈尔（1、高龄案卷应当受到尊重2、以固有的行政关系为具体背景进行鉴定）和波兰的卡林斯基（职能鉴定论）
2、双重价值鉴定理论阶段（20世纪50-80年度）
   美国档案鉴定理论之父谢伦伯格提出档案双重价值鉴定理论
   对原始机关的第一价值（行政管理价值、法律价值、财务价值、执行价值）
   对其他机关及非政府方面使用者的第二价值（档案价值或证据价值和情报价值）
3、新职能鉴定理论阶段（20世纪80年代以来）
德国档案学家汉斯·布姆斯 “社会分析和职能鉴定论”
4、电子文件内容鉴定与技术鉴定双重支点（20世纪90年代以来）
法国档案学者哈罗尔德·瑙格勒在其研究报告《机读文件的鉴定》中首次提出电子文件双重鉴定的思想
5、档案鉴定理论的发展趋势
档案学的两大特色理论—来源原则与鉴定理论的紧密结合（1996年北京第13届档案大会上，特里·库克提出“新来源观”和“新宏观鉴定”）
史学影响的色彩在消退
职能鉴定论以一种新的面目回归
鉴定标准日趋实用化
效益标准日显作用（保管费用：库房费用、处理费用、保护费用、参考费用）