试卷相关题目
- 1理财顾问服务的内容包括( )。
A.个人投资产品推介
B.信贷产品介绍
C.财务规划
D.投资建议
E.储蓄品推介
开始考试点击查看答案 - 2提供个人理财服务的机构包括( )。
A.信托公司
B.保险公司
C.商业银行
D.基金公司
E.证券公司
开始考试点击查看答案 - 3一般情况下,银行在进行客户关系管理时,将理财客户细分为( )进行分层管理。
A.普通理财客户
B.重点客户
C.私人银行客户
D.潜在客户
E.财富管理客户
开始考试点击查看答案 - 4合格理财师的标准是( )。
A.财富
B.品德
C.专业资格证书
D.服务
E.专业能力
开始考试点击查看答案 - 5理财师要以自己的专业水准来判断,坚持客观性,不带任何个人感情。这体现了( )的职业道德准则。
A.正直守信
B.客观公正
C.勤勉尽职
D.专业胜任
开始考试点击查看答案 - 6商业银行个人理财业务人员包括( )。
A.销售投资性产品的业务人员
B.提供理财规划服务的业务人员
C.一般性业务咨询人员
D.为客户提供投资建议的业务人员
E.为客户提供财务分析、财务规划的业务人员
开始考试点击查看答案 - 7银行个人理财业务人员的下列行为中,不符合合规管理要求的是( )。
A.将自己的账户与客户账户合并
B.利用职务便利为朋友办理优惠贷款
C.将客户资金归人自己账户
D.为朋友提供理财建议
E.以客户名义为自己买卖证券
开始考试点击查看答案 - 8下列关于商业银行理财规划服务特点的表述,正确的有( )。
A.客户接受建议并实施,所产生的收益和风险由银行和客户共同分担
B.追求的是与客户建立一个长期的关系
C.服务的专业性很强
D.服务涉及的内容非常广泛
E.不涉及客户财务资源的具体操作,只提供建议,最终决策权在客户
开始考试点击查看答案 - 9私人银行业务特征包括( )。
A.服务品质高
B.标准化服务
C.高准入门檻
D.综合化服务
E.个性化服务
开始考试点击查看答案 - 10下列属于个人理财业务相关主体的有( )。
A.个人客户
B.商业银行
C.非银行金融机构
D.政府机关
E.监管机构
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