试卷相关题目
- 1 下列属于董事会职权的是（）。
A.审议批准董事会的报告
B.对公司清算作出决议
C.修改公司章程
D.决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项
开始考试点击查看答案 - 2 以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在（）日内将该收购协议向国务 院，证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。
A.3
B.5
C.10
D.15
开始考试点击查看答案 - 3 公司拒绝向股东提供査阅会计账簿的，并应当自该股东提出书面请求之日起（）日内 书面答复股东并说明理由。
A.10
B.15
C.30
D.45
开始考试点击查看答案 - 4 证券公司违反《证券法》的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，处以（）的罚款。
A.非法融资融券等值以下
B.非法融资融券等值以上
C.3万元以上30万元以下
D.10万元以上30万元以下
开始考试点击查看答案 - 5 下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司的条件,说法正确的是（）
A.取消注册资本的金额限制
B.注册资本可以是货币资本，也可以是非货币资本
C.最近3年没有违法记录
D.公司董事个人所负债务数额较大，且到期末清偿
开始考试点击查看答案 - 6 下列关于股份有限公司设立的说法，正确的是（)。
A.股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的认购股本总额
B.股份有限公司采取发起设立方式设立的，在发起人认购的股份缴足前，可以向他人募集 股份
C.设立股份有限公司，发起人的人数应当在2人以上200人以下，其中须有半数以上的发 起人在中国境内有住所
D.设立股份有限公司，股东的人数应在50人以下
开始考试点击查看答案 - 7 下列关于公司首次发行新股的条件，说法不正确的是（）。
A.具备健全且运行良好的组织机构
B.具有持续经营能力
C.近3年财务会计报告被出具无保留意见审计报告
D.控股股东最近5年无刑事犯罪行为
开始考试点击查看答案 - 8 下列选项中，说法正确的是（）。
A.证券登记结算机构的从业人员在任期内可以买卖股票
B.证券承销业务采取代销、包销或经销的方式
C.未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样进行证券投资活动
D.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券
开始考试点击查看答案 - 9 下列关于证券公司合规负责人的法，不正确的是（）。
A.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
B.可由财务负责人担任
C.合规负责人经董事会决定聘任后立即生效
D.证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告 国务院证券监督管理机构
开始考试点击查看答案 - 10依法负有信息披露义务的公司向股东提供隐瞒重要事实的财务会计报告,对其直接负责 的主管人员，处（）以下有期徒刑或者拘役。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
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