设立证券登记结算机构应当具备的条件有（）。 .I.自有资金不少于人民币2亿元II.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施III.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格 IV.国务院证券监督管理机构规定的其他条件

试卷相关题目

• 1 下列属于证券交易内幕信息知情人的有（）。I.发行人的董事 II.持有公司1%以上股份的股东III.发行人控股的公司的财务负责人 IV.保荐人

  A.I、II、III、IV

  B.I、II、IV

  C.I、III、IV

  D.II、III

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• 2 公司营业执照必须载明的内容有（）。I.公司名称 II.公司住所III.公司经营范围 IV.公司法定代表人姓名

  A.I、II、III、IV

  B.I、II、III

  C.III、IV

  D.I、II、IV

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• 3 期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的单位或个人有（）。I.国家机关 II.期货交易所的工作人员III .未能提供开户证明材料的单位和个人IV.证券、期货市场禁止进入者

  A.III、IV

  B.II、IV

  C.I、II

  D.I、II、III、IV

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• 4 下列关于基金托管人的义务，说法正确的有（）。I.应当恪尽职守 II.应当履行诚实信用、谨慎勤勉的义务III.应当遵守审慎经营规则 IV.基金从业人员应当具备基金从业资格

  A.I、II

  B.I、IV

  C.III、IV

  D.I 、III

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• 5 下列关于要约收购的说法,正确的有（）。I.收购要约约定的收购期限应在30日以内II.在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约 III.收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东IV.采取要约收购方式的，收购人不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被 收购公司的股票

  A.II、III

  B.II、III、IV

  C.I、III、IV

  D.I、II、IV

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• 6《公司法》保护的是（）的合法权益。I.股东 II.总经理 III.债权人 IV.职工

  A.I、III

  B.I、II、III

  C.II、IV

  D.II、III

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• 7 公司公开发行新股需要向证监会报送的文件有（）。I.营业执照 II.公司章程 III.税务登记证 IV.发起人协议

  A.I、II、IV

  B.I、II

  C.II、III

  D.I、II、III、IV

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• 8 下列选项中，属于期货公司设立条件的有（）。I.注册资本最低限额为人民币1亿元II.最近3年无重大违法违规记录 III.有健全的风险管理和内部控制制度 IV.注册资本必须是实缴的货币资本

  A.II、III、IV

  B.I、II、III

  C.II、III

  D.I、II、IV

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• 9根据《证券法》有关规定,未经批准，擅自设立证券公司的，可采取的处罚措施有（）I.由证券监督管理机构予以取缔II.处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款III.违法所得不足60万元的，处以60万元以上90万元以下的罚款 IV.对直接负责的主管人员处以20万元以上200万元以下的罚款

  A.I、IV

  B.I、II、III、IV

  C.III、IV

  D.I、II

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• 10国务院证券监督管理机构可以对证券公司进行检査的措施有（）。I.要求证券公司的董事对有关检查事项做出说明II.进入证券公司的办公场所进行检查III.进入高级管理人员的住所进行检查IV.检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料

  A.I、II、III

  B.III、IV

  C.I、II

  D.I、II、IV

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