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证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务,拒不改正且情节严重的,由 中国证监会单独或者并处瞥告和()罚款。

发布时间:2021-12-21

A.3万元以下

B.1万元以上3万元以下

C.1万元以上5万元以下

D.5万元以下

试卷相关题目

  • 1中国证券业协会应当在()个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。

    A.5

    B.15

    C.20

    D.25

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  • 2 投资主办人与原证券公司解除劳动合同的,原证券公司应当在()日内向中国证券业 协会进行离职备案。

    A.10

    B.15

    C.20

    D.30

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  • 3中国证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后,通过系统进行审核, 必须时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后()内审核完 毕。

    A.10

    B.15

    C.20

    D.30

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  • 4 财务顾问主办人应当具备的条件不包括()。

    A.具有证券从业资格

    B.具备中国证监会规定的投资银行业务经历

    C.最近36个月无违法诚信的不良记录

    D.未负有数额较大到期未清偿的债务

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  • 5协会以外主体做出的,符合《中国证券业协会诚信管理办法》规定条件的奖励信息,会员应 自收到对本单位及本单位从业人员奖励决议文书之日起()个工作日内向协会诚信管 理系统申报,协会审核后记入诚信信息系统。

    A.5

    B.7

    C.10

    D.15

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  • 6 诚信信息中的奖励信息、处罚处分信息的效力期限为()年。

    A.1

    B.3

    C.15

    D.10

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  • 7违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取 ()年的证券市场禁入措施。

    A.3-5

    B.3-10

    C.5-10

    D.2-5

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