经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括（）。

试卷相关题目

• 1 证券金融公司净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于（）。

  A.70%

  B.80%

  C.100%

  D.90%

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• 2 下列关于证券公司资产管理业务投资主办人的说法中，错误的是（）。

  A.投资主办人须具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

  B.投资主办人不得少于3人

  C.投资主办人须具备良好的诚信记录和职业操守

  D.投资主办人须通过中国证券业协会的注册登记

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• 3证券公司在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估， 以后至少每（）年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

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• 4 证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件不包括（）。

  A.年检申请报告

  B.年度业务报告

  C.经审计局审计的财务会计报表

  D.经注册会计师审计的财务会计报表

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• 5 财务顾问主办人发生变化的,财务顾问应当在（）个工作日内向中国证监会报告。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.10

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• 6 集合资产管理计划应当面向合格投资者推广,合格投资者累计不得超过（）人。

  A.50

  B.100

  C.200

  D.400

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