在证券经纪业务中,其收入来源于（）。

试卷相关题目

• 1 集合资产管理计划应当面向合格投资者推广,合格投资者累计不得超过（）人。

  A.50

  B.100

  C.200

  D.400

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• 2 财务顾问主办人发生变化的,财务顾问应当在（）个工作日内向中国证监会报告。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.10

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• 3 证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件不包括（）。

  A.年检申请报告

  B.年度业务报告

  C.经审计局审计的财务会计报表

  D.经注册会计师审计的财务会计报表

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• 4证券公司在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估， 以后至少每（）年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

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• 5 下列关于证券公司资产管理业务投资主办人的说法中，错误的是（）。

  A.投资主办人须具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

  B.投资主办人不得少于3人

  C.投资主办人须具备良好的诚信记录和职业操守

  D.投资主办人须通过中国证券业协会的注册登记

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• 6证券登记结算公司将客户融资买入的证券以（）为名义持有人，登记于证券持有人名下。

  A.证券公司

  B.证券登记结算公司

  C.存管银行

  D.客户

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• 7当有情节严重的异常交易行为时，交易所可以采取的措施（）。I.口头或书面警示II.约见谈话III.要求相关投资者提交书面承诺IV.限制相关证券账户交易

  A.I、II、IV

  B.III、IV

  C.I、II

  D.I、II、III、IV

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• 8（）应当采用代销方式发行。I.上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式的II.上市公司公开发行股票未采用自行销售方式的III.上市公司向原股东配售股份的IV.上市公司增发股份的

  A.I、II、III

  B.I、III

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 9 证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员（）的管理。I.资格审查 II.注册登记 III.岗位职责 IV.执业行为

  A.I、II、III、IV

  B.II、III、IV

  C.I、III、IV

  D.I、II、III

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• 10 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以（）为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。I.专业分析 II.内幕信息 III.市场传言 IV.虚假信息

  A.II、III、IV

  B.I、III、IV

  C.I、II、III

  D.I、II、III、IV

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