证券公司应当在每月结束后（）个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证 券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。

试卷相关题目

• 1 证券公司受期货公司委托，从事介绍业务应当提供的服务不包括（）。

  A.协助办理开户手续

  B.提供期货行情信息

  C.代理客户进行期货交易

  D.提供交易设施

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• 2证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超 过（）家。

  A.2

  B.3

  C.5

  D.7

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• 3（）可以对单一证券的市场融资买入量、融券卖出量和担保物持有量占其市场流通量 的比例及融券卖出的价格作出限制性规定。

  A.证券公司

  B.证券交易所

  C.中国证券业协会

  D.中国证监会

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• 4依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事 实，并以证券公司为名义持有人,登记于证券持有人名册的证券市场主体是（）。

  A.中国证监会

  B.证券登记结算机构

  C.中国证券北协会

  D.证券交易所

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• 5 证券公司向客户介绍投资收益预期必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据，并以（） 方式特别声明:所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资金本金不受损失或 者取得最低投资收益的承诺。

  A.口头

  B.书面

  C.电子

  D.网络

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• 6 证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（）个交易日内报 证券交易所备案。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.10

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• 7 证券公司经营融资融券业务,应当以（）的名义,开立信用交易证券交收账户。

  A.证券交易所

  B.托管机构

  C.客户

  D.自己

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• 8下列不属于证券自营业务禁止行为中的其他禁止行为的是（）。

  A.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务

  B.委托他人代为买卖证券

  C.将自营业务与代理业务混合操作

  D.将自营账户借给他人使用

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• 9 关于合格投资者作为集合资产管理计划推广的对象的说法，错误的是（）。

  A.合格投资者累计不得超过200人

  B.指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力的个人

  C.公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币

  D.家庭金融资产合计不低于1000万元人民币

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• 10 下列关于证券公司向客户融资融券时产生的保证金的说法，错误的是（）。

  A.证券公司向客户融资融券时，应当向客户交存一定比例的保证金

  B.保证金可以用证券充抵

  C.保证金以及通过融资融券交易买入的全部证券和卖出证券所得的全部资金，均为对证 券公司的担保物

  D.保证金应当存入证券公司客户证券担保账户或者客户资金担保账户并记入该客户授 信账户

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