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 未经法定机关核准,变相公开发行证券的,应采取的处罚措施不包括()。

发布时间:2021-12-22

A.责令停止发行

B.退还所募资金并加算银行同期存款利息C对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款 D.处以非法所募资金金额5%以上50%以下的罚款

试卷相关题目

  • 1下列选项中,说法正确的是()。

    A.擅自发行企业债券,数额巨大、后果严重的,应处以无期徒刑

    B.证券公司的从业人员,故意伪造交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,造成严重后 果的,应当处以10年有期徒刑

    C.对已公开发行的公司债券有违约事实,仍处于继续状态,不得再次公开发行公司债券

    D.未经法定机关核准,变相公开发行证券的,应处以3万元以上30万元以下的罚款

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  • 2以非法占有为目的,使用诈骗方法非法集资,数额较大的,处()有期徒刑,并处罚金。

    A.1年以上3年以下

    B.1年以上5年以下

    C.3年以上5年以下

    D.3年以上7年以下

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  • 3证券交易内幕信息的知情人在涉及4券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出该_券,或者泄露该信息,情节严重的,处()年以下有期徒刑或者拘役。 I

    A.1

    B.2

    C.3

    D.5

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  • 4信息披露义务人报送的报告有虚假_载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予瞥告,并处以()的罚款。

    A.10万元以上30万元以下

    B.10万元以上50万元以下

    C.50万元以上500万元以下

    D.100万元以上1000万元以下

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  • 5 下列关于进行内幕交易需承担的法律责任的表述中,说法正确的是()。

    A.责令依法处理非法持有的证券

    B.没收全部财产

    C.没有违法所得的,处以2万元的罚金

    D.国务院证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,从轻处罚

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  • 6 下列关于欺诈发行股票、债券罪与发行股票、债券罪的表述,正确的是()

    A.前者要求有数额巨大、后果严重成者其他严重情节的,后者不要求

    B.前者主观方面要求为故意,后者主观方面要求为过失

    C.单位都可以构成两者的犯罪主体

    D.两者只要实施欺诈发行股票、债券,擅自发行股票债券罪的行为即可构成犯罪

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  • 7 下列关于违规披露、不披露重要信息的说法中,正确的是()

    A.本罪采取双罚制,即对公司与直接责任人员都判处刑罚

    B.造成股东、债权人直接经济损失数额50万元以上的可立案追诉

    C.犯罪主体仅包括直接责任人员不包括公司

    D.犯罪对象只包括财务会计报告

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  • 8 下列关于集资诈骗罪的说法中,正确的是()。

    A.本罪与非法吸收公共存款罪的区别之一在于:集资诈骗罪是以非法牟利为目的而非法集资

    B.本罪犯罪主体是特殊主体,只能是自然人

    C.集资诈骗罪的客观方面表现为使用诈骗方法的集资行为

    D.犯罪的主观方面是故意或过失

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  • 9 下列行为可认定为诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的是()。

    A.变造交易记录,诱骗投资者买卖期货合约

    B.伪造交易记录,诱骗投资者买卖期货合约,造成严重后果

    C.过失传播虚假信息,致使投资者买卖证券,造成严重后果

    D.过失损毁交易记录,致使投资者买卖证券

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