下列选项中，说法不正确的是（）。

试卷相关题目

• 1某公司擅自公开发行证券，非法所募资金1亿元，则对其处罚的金额可以是（）。

  A.50万元

  B.100万元

  C.200万元

  D.1000万元

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• 2 信息披露义务人未按照规定披露信息,应承担的法律责任有（）。I.处以50万元以上500万元以下的罚款II对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告III.对直接负责的主管人员处以10万元以上30万元以下的罚款IV.责令改正，给予警告

  A.II、III、IV

  B.I、II、IV

  C.I、II、III

  D.I、II、III、IV

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• 3 下列选项中，属于对进行内幕交易的单位或个人釆取的刑事处罚措施的有（）。I.责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得II.处违法所得1倍以上5倍以下罚金III.对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役IV.没有违法所得或者违法所得不足3 万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款

  A.II、IV

  B.II、III　

  C.III、IV

  D.I、IV

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• 4期货经纪公司的从业人员,故意提供虚假信息诱骗投资者买卖期货合约,情节特别恶劣的，应接受的刑事处罚措施有（）。I.处1个月拘役II.单处1万元以上10万元以下罚金III.处5年以上10年以下有期徒刑IV.并处2万元以上20万元以下罚金

  A.II、III

  B.II、IV

  C.III、IV

  D.I、II

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• 5下列违规披露信息的情形中，应承担刑事责任的有（）。I.企业向股东提供虚假的财务会计报告II.某公司财务会计报告存在前期差错II.企业向社会公众提供隐瞒重要事实的财务会计报告IV.企业对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东利益

  A.II、III

  B.I、II、IV

  C.I、III、IV

  D.II、III、IV

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• 6 以自己为交易对象，自买自卖期货合约的，对其可釆取的刑事处罚措施是（）。

  A.处以3年的管制

  B.处以6个月的拘役

  C.处以8年的有期徒刑

  D.处无期徒刑

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• 7对擅自发行股票，数额巨大、后果严重的，可处5年以下有期徒刑，并处罚金,则其金额可以 是（）。

  A.非法募集资金金额的3%

  B.非法募集资金金额的10%

  C.200万元

  D.2000万元

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• 8对单位在招股说明书中编造重大虚假内容且发行股票数额巨大、后果严重的，应处以非法 募集资金金额（）的罚金。

  A.5%以下

  B.5%以上10%以下

  C.10%以上20%以下

  D.20%以上1倍以下

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• 9 下列关于利用未公开信息交易的刑事责任的表述中，说法正确的是（）。

  A.情节严重的，处5年以上有期徒刑

  B.情节严重的，处以拘役

  C.情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金

  D.单位犯罪的，对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役

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• 10 期货交易所违背受托义务，擅自运用客户资金，对其可以采取的刑事处罚措施不包括（）。

  A.情节严重的，对单位判处罚金

  B.情节严重的，对单位的直接负责的主管人员，处1年有期徒刑

  C.情节特别严重的，对单位的直接负责的主管人员，处10万元的罚金

  D.情节特别严重的.对单位的直接负责的主管人员，处15年有期徒刑

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