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 中国证券业协会发现证券经营机构及其工作人员涉嫌违反党纪、政纪的,应()。I.将有关情况报中国证券业协会II.涉嫌违反证券相关行政法规及部门规章的,移送中国证监会处理III.涉嫌犯罪的,移送监察、司法机关依法追究其刑事责任 IV.涉嫌犯罪的,向中国人民银行报告

发布时间:2021-12-22

A.I、II、IV

B.II、III

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

试卷相关题目

  • 1 根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》规定,证券经营机构应当()。I.强化财经纪律,杜绝账外账等不规范行为 II.加强保密信息的管理III.制定覆盖全体工作人员的廉洁从业规范IV.加强对第三方机构或者个人有偿支付的管理

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  • 2下列属于行业文化建设的基本要求的有()。I.牢记社会责任,展现良好形象 II.坚持专业精神,提升服务能力III.坚持廉洁自律,弘杨清风正气 IV.坚持依法合规,筑牢发展基础

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  • 3 证券公司应当对证券经纪人进行不少于()个小时的执业前培训,其中法律法规和职 业道德的培训时间不少于()个小时。证券公司应当对证券经纪人执业前培训的效果进 行测试。

    A.20 10

    B.30 10

    C.40 20

    D.60 20

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  • 4 证券从业人员离职的,所在机构应当自劳动关系(或委托代理关系)解除之日起()个工 作日内办理注销登记。

    A.3

    B.7

    C.15

    D.30

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  • 5证券经营机构工作人员违反《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》的,可以采 取的措施和处分行为有()。I.采取谈话提醒 II.要求参加强化培训III.责令所在机构给予处理 IV.行业内通报批评

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  • 6 效力期限内的诚信信息根据性质分为()。I.非公开信息 II.公开信息 III.无限公开信息 IV.有限公开信息

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  • 7中国证监会诚信监督管理机构的职责有()。I.界定、组织采集证券期货市场诚信信息 II.建立、管理诚信档案,组织、督促诚信信息的记入 III.组织办理诚信信息的公开、查询和共享 IV.建立、协调实施诚信监督、约束与激励机制

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  • 8下列属于证券经营机构工作人员的是()。I.与证券公司建立劳动关系的正式员工 II.与证券公司签署委托协议的经纪人 III.劳务派遣至证券公司的其他人员 IV.中国证券业协会会员

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  • 9下列属于证券行业文化理念的是()。

    A.公正、审慎、专业、稳健

    B.公正、诚信、公平、稳健

    C.合规、审慎、专业、公开

    D.合规、诚信、专业、稳健

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  • 10()对证券经营机构及其工作人员廉洁从业情况进行自律管理。

    A.中国银保监会

    B.中国人民银行

    C.中国证券业协会

    D.中国证监会

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