证券法模拟题

试卷预览

• 1(2020冋忆/单）甲公司为上市公司，为解决扩 迮项目的资金缺口，甲公司于2020年5月25日通过公 开发行公司债券的方式，募集资金1亿元，聘请乙证券 公司为侦券受托管理人。下列哪一项说法是正确的？

  A.债券持有人会议不能决议解除对乙证券公司的 聘请

  B.若甲公司到期不能兑付侦券本息，则乙证券公 司可接受部分侦券持有人的委托，以尚己的名 义代表债券持有人起诉

  C.若甲公司改变所菸集资金的用途，则乙证券公 司有权以自己的名义代表债券持有人起诉

  D.甲公司可将所募柒资金的一部分用于弥补扩违 项目带来的亏损

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• 2(2017/3/75)甲在证券市场上陆续买人力扬 股份公司的股票，持股达6%时才公告，被证券监督管 理机构以信息披露违法为由处罚。之后甲欲继续购人 力扬公司股票，力扬公司的股东乙、丙反对，持股4%的 股东丁同意。对此，下列哪些说法是正确的？

  A.甲的行为已违法，故无权再买入力扬公司股票

  B.乙可邀请其他公司对力扬公司展开要约收购

  C.丙可主张甲已违法，故应撤销其先前购买股票 的行为

  D.丁可与甲签订股权转让协议，将自己所持全部 股份卖给甲

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• 3(2016/3/75)吉达公司是一家上市公司，公告 称其已获得某地块的国有土地使用权。嘉豪公司资本 雄厚，看中了该地块的潜在市场价值，经过细致财务分 析后，拟在证券市场上对吉达公司进行收购。下列哪些 说法是正确的？

  A.若收购成功，吉达公司即丧失上市资格

  B.若收购失败，嘉豪公司仍有权继续购买吉达公 司的股份

  C.嘉豪公司若采用要约收购则不得再与吉达公司 的大股东协议购买其股份

  D.待嘉豪公司持有吉达公司已发行股份30%时， 应向其全体股东发出不得变更的收购要约

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• 4(2012/3/34)为扩大生产规模，筹集公司发展 所需资金，鄂神股份有限公司拟发行总值为1亿元的股 票。下列哪一说法符合《证券法》的规定？

  A.根据需要可向特定对象公开发行股票

  B.董事会决定后即可径自发行

  C.可采取溢价发行方式

  D.不必将股票发行情况上报证券监管机构备案

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• 5(2011/3/33)股票和债券是我国《证券法》规 定的主要证券类型。关于股票与债券的比较，下列哪一 表述是正确的？

  A.有限责任公司和股份有限公司都可以成为股票 和债券的发行主体

  B.股票和债券具有相同的风险性

  C.债券的流通性强于股票的流通性

  D.股票代表股权，债券代表债权

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• 6(2010/3/30)某上市公司因披露虚假年度财务 报告，导致投资者在证券交易中蒙受重大损失。关于对 此承担民事赔偿责任的主体，下列哪一选项是错误的？

  A.该上市公司的监事

  B.该上市公司的实际控制人

  C.该上市公司财务报告的刊登媒体

  D.该上市公司的证券承销商

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• 7(2009/3/34)关于证券交易所，下列哪一表述 是正确的？

  A.会员制证券交易所从事业务的盈余和积累的财 产可按比例分配给会员

  B.证券交易所总经理由理事会选举产生并报国务 院证券监督管理机构批准

  C.证券交易所制定和修改章程应报国务院证券监 督管理机构备案

  D.证券交易所的设立和解散必须由国务院决定

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• 8(2009/3/78)某证券公司在业务活动中实施 了下列行为，其中哪些违反《证券法》规定？

  A.经股东会决议为公司股东提供担保

  B.为其客户买卖证券提供融资服务

  C.对其客户证券买卖的收益作出不低于一定比例 的承诺

  D.接受客户的全权委托，代理客户决定证券买卖 的种类与数量

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• 9(2008/1/67)某上市公司招股说明书中列明 的募集资金用途是环保新技术研发。现公司董事会决 议将募集资金用于购置办公大楼。对此,下列哪些选项 是正确的？

  A.未经股东大会决议批准，公司董事会不得实施 此项购置计划

  B.如果股东大会决议不批准，公司董事会坚持此 项购置计划，证券监督管理机构有权责令该公 司改正

  C.证券监督管理机构有权对擅自改变募集资金用 途的该公司责任人员处以罚款

  D.在未经股东大会批准而实施了此项购置计划的 情况下，该公司可以通过发行新股来解决环保 新技术研发的资金需求

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• 10(2008/1/68)某上市公司董事吴某，持有该公 司6%的股份。吴某将其持有的该公司股票在买人后 的第5个月卖出，获利600万元。关于此收益，下列哪 些选项是正确的？

  A.该收益应当全部归公司所有

  B.该收益应由公司董事会负责收回

  C.董事会不收回该收益的,股东有权要求董事会 限期收回

  D.董事会未在规定期限内执行股东关于收回吴某 收益的要求的，股东有权代替董事会以公司名 义直接向法院提起收回该收益的诉讼

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