证券市场基本法律法规机考题库2

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• 1A公司的法定代表人为张某，2019年4月1日法定代表人变为李某，则A公司应当办理的 是（）。

  A.设立登记

  B.变更登记

  C.停业登记

  D.注销登记

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• 2 下列关于董事会每届任期的说法中，正确的是（）。

  A.每届任期为3年

  B.每届任期为2年以下

  C.每届任期不超过3年

  D.每届任期3年以上

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• 3 下列关于协议收购的说法，不正确的是（）。

  A.收购人不得进行股份转让

  B.达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易 所作出书面报告，并予公告

  C.协议双方可以临肘委托证券登记结算机构保管协议转让的股票，并将资金存放于指定的银行

  D.收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式

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• 4 下列选项中，不正确的是（）。

  A.投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司

  B.证券公司从事融资融券业务，应当按照规定程序，了解客户的身份、财产与收入状况、证 券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存

  C.公司营业用主要资产的出售一次达到该资产的40%,这属于内幕信息

  D.基金托管人与基金管理人可以为同一机构

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• 5 下列不能作为有限责任公司股东出资的资产的是(）。

  A.知识产权

  B.土地使用权

  C.货币

  D.特许经营权

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• 6在上市公司收购中,收购人持有的被收购的上市公司的股票。在收购行为完成后的 （）个月内不得转让。

  A.3

  B.6

  C.12

  D.18

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• 7 下列关于董事长的产生办法的说法中，正确的是（）。

  A.由董事会过半数选举产生

  B.由股东大会表决权2/3以上通过决定

  C.由公司章程规定

  D.由监事会主席决定

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• 8 股份有限公司中控股股东持有的股份应占股本总额（）以上。

  A.20%

  B.40%

  C.50%

  D.60%

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• 9 证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行证券的，可采取的处罚措施有（）。

  A.对直接负责的主管人员给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款

  B.违法所得超过30万元的，没收全部财产

  C.撤销直接负责的主管人员任职资格或者证券从业资格

  D.没有违法所得的，只需责令其停止承销或者销售

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• 10 下列选项中,说法正确的是（）。

  A.董事会可以对公司分立事项作出决议

  B.申请股票上市交易，应当向证券交易所送公司最近5年的财务会计指.告

  C.股东会的议事方式和表决程序，可由公司章程规定

  D.有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东实缴的出资额

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