证券市场基本法律法规机考题库2

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• 31 证券营业部负责人的离任审计发现违法违规经营问题的，该违规人员至少（）年内不 得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

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• 32公司对公开发行股票所募集资金,必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明 书所列资金用途，必须经（）作出决议^

  A.股东大会

  B.董事会

  C.监事会

  D.证监会

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• 33证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时,将未售出的证券全部退还发行人的承销方 式为（）。

  A.代销方式

  B.助销方式

  C.包销方式

  D.直销方式

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• 34 下列说法错误的是（）。

  A.上市公司收购的有关方案属于证券交易内幕信息

  B.上市公司分配股利或者增资的计划属于证券交易内幕信息

  C.上市公司的高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任的信息属于证券交易 内幕信息

  D.上市公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的20%的为证券交易内幕信息

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• 35公开募集基金的基金管理人同时管理A、B两只公开募集基金,以下说法正确的是 （）0

  A.基金管理人可以将其自身财产混同与B基金财产进行管理

  B.基金管理人可以将其自身财产混同与A基金财产进行管理

  C.基金管理人应当公平对待A、B两只基金

  D.基金管理人可以将A基金的部分财产转移至B基金进行运作

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• 36承担资产评估、验资或者验证的机构因过失提供有重大遗漏的报告的，情节较重的，处以 所得收入（）倍以上（）倍以下的罚款。

  A.1；5

  B.1；10

  C.3； 10

  D.5；20

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• 37期货公司从事经纪业务，接受客户委托以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由（）承担。

  A.监管机构

  B.期货公司

  C.客户

  D.期货公司和客户共同

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• 38基金托管人未对基金财产实行分别管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予瞥告,暂停或者撤销基金从业资格,并处（）万元以上（）万元以下罚款。

  A.3；30

  B.5；30

  C.3；50

  D.5；50

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• 39人民法院依照法律规定的强制执行程序转让有限责任公司股东的股权时,其他股东自人 民法院通知之日起满（）日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。

  A.10

  B.20

  C.30

  D.7

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• 40根据市公司收购管理办法》规定，收购人的收购行为完成后，其持有的被收购公司的 股份在（）内不得转让。

  A.10个月

  B.18个月

  C.6个月

  D.12个月

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