证券市场典型违法违规行为及法律责任机考题库

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• 41 非法集资类犯罪的主体包括（）。I.特殊主体 II.复杂主体 III.自然人IV.单位

  A.II、III

  B.III、IV

  C.I、III、IV

  D.I、II

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• 42非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行（）或其他在债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来,使他们成为形式上.的投资者。I.股票 II.债券 III.投资基金证券 IV.彩票

  A.I、II、III、IV

  B.III、IV

  C.I、III、IV

  D.I、II

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• 43 信息披露违法责任人的责任大小，可以从（）考虑责任人员与案件中认定的信息披露 违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。I.知情程度和态度 II.职务、具体职责及履行职责情况 III.专业背景IV .在信息披露违法行为发生过程中所起的作用

  A.II、III、IV

  B.III、IV

  C.I、II、III、IV

  D.I、II

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• 44下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有（）。I.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证、妨碍调查 II.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案III. 相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告 IV.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预

  A.I、II

  B.III、IV

  C.I、II、III、IV

  D.I、II、IV

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• 45下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券期货合约罪构成要件的有（）。I.客体要件为复杂客体 II.客观要件III.本罪的主体只能是单位 IV.本罪在主观上只能是故意构成

  A.I、II

  B.III、IV

  C.I、II、III、IV

  D.I、II、IV

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• 46 下列属于欺诈发行股票、债券罪的有（）。I.在招股说明书中隐瞒重要事实II.在企业债券募集办法中编造重大虚假内容 III.在认股书中隐瞒重要事实IV.在财务会计报告中提供虚假事实

  A.I、II、III

  B.I、III、IV

  C.II、III、IV

  D.I、II、IV

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• 47 根据《刑法》的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有（）。I.数额较大的，处3年以上7年以下有期徒刑，并处罚金II.数额巨大或者有其他严重情节的，处7年以上有期徒刑或无期徒刑，并处罚金或没收财产 III.数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5 万元以上50万元以下罚金或者没收财产IV.数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万 元以上50万元以下罚金

  A.I、II

  B.I、II、III

  C.II、III、IV

  D.I、IV

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• 48 下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的有（）I.个人集资诈骗，数额在10万元以上的II.单位集资诈骗，数额在50万元以上的III.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易 IV.个人或者单位，当日连续申报买人或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报

  A.I、III、IV

  B.I、II、IV

  C.II、III

  D.I、II

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• 49 上市公司存在下列（）情形之一的,不得公开发行证券。I.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正 II.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责III.上市公司及其控股股东或实际控制人最近18个月内存在未履行向投资者作出的公开 承诺的行为IV.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违 规被中国证监会立案调查

  A.I、II、III

  B.I、II、IV

  C.I、III、IV

  D.II、III、IV

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• 50 下列行为属于〈侧法》规定的利用未公开信息进行交易的是（）。I.上市公司董事泄露该公司重组信息II.基金经理利用所掌握的基金持仓信息买卖股票III.证券公司从业人员利用自营部门持仓信息买卖股票 IV.某注册会计师利用上市公司公开的财务信息买卖股票

  A.II、III

  B.I、II

  C.I、III

  D.III、IV

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