证券市场典型违法违规行为及法律责任机考题库

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• 31 下列关于非法集资类犯罪的说法中，正确的是（）。

  A.单位犯罪故意是单位成员个人的认识和意志

  B.非法集资在形式上表现为一种劳务的运作过程

  C.犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为

  D.犯罪主体只包括单位

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• 32在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人 的，其负责人应当认定为（）。

  A.直接行为人

  B.直接负责的主管人员

  C.企业

  D.个人

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• 33 下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中，正确的是（）。I.期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的II.证券交易成交额累计在30万元以上的III. 获利或者避免损失数额累计在15万元以上的IV.多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的

  A.I、II

  B.III、IV

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 34 违规披露、不披露重要信息,可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括（）。I.未直接参与信息披露违法行为 II.配合证券监管机构调查且有立功表现III.受他人胁迫参与信息披露违法行为 IV.主动上交个人财产

  A.I、II、III

  B.I、II、IV

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 35下列选项中,属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的有（）。I.证券交易所的从业人员 II.期货经纪公司的从业人员III.证券业协会的工作人员IV.证券、期货监督管理部门的工作人员

  A.I、II、III

  B.I、II、IV

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 36信息公开的内容包括（）。I.上市公告书 II.中期报告III.年度报告IV.临时报告

  A.I、II、III

  B.I、II、IV

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 37根据《证券法》的规定，对内幕交易行为人可能采取的行政处罚措施包括（）。 I.责令依法处理非法持有的证券 II.没收违法所得，并处罚款III.警告 IV.取消从业资格

  A.II、III

  B.I、II、IV

  C.II、III、IV

  D.I、II、III

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• 38下列选项中，属于背信运用受托财产罪犯罪主体的有（）。I.证券公司 II.商北银行 III.期货交易所 IV.期货经纪公司

  A.II、III

  B.I、II、III、IV

  C.II、III、IV

  D.I、II、III

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• 39下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中,正确的有（）。I.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者 部门会同县级以上地方人民政府予以取缔II.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行,退还所募资金 并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上3%以下的罚款III.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金 并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额5%以上50%以下的罚款 IV.对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予警告,并处以50万元以上500万元以 下的罚款

  A.II、III

  B.I、III、IV

  C.II、III、IV

  D.I、II、III

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• 40下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有（）。I.犯罪主体是一般主体 II.犯罪主观方面是无意的III.犯罪客观是国家金融管理秩序IV.犯罪主观方面是故意的

  A.II、III

  B.I、II、III、IV

  C.I、III、IV

  D.I、II

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