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 机构聘用未取得证券业执业证书的人员对外开展证券业务的,下列说法错误的是()。

发布时间:2021-12-21

A.由协会责令改正

B.拒不改正的,给予纪律处分

C.情节严重的,由中国证监会单独或者并处警告、三万元以下罚款

D.相关人员两年内不得参加证券业从业人员资格考试

试卷相关题目

  • 1证券业从业人员拒绝协会调査或者检查,情节严重的,由中国证监会给予从业人员暂停执 业()或者吊销其执业证书的处罚。

    A.3-6个月

    B.6-12个月

    C.3-9个月

    D.3-12个月

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  • 2 证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次,强制离岗时间应当连续不少于() 个工作日。

    A.3

    B.5

    C.7

    D.10

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  • 3证券公司应当统一组织回访客户,对新开户客户应当在一个月内完成回访,对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及终止交易账户客户)的()。

    A.10%

    B.20%

    C.30%

    D.50%

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  • 4财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系,对存在潜在冲突的情形,应主动向()说明,并提出合理处理利益冲突的建议。

    A.所在机构的管理层

    B.行业自律组织

    C.监管机构

    D.国家司法机关

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  • 5 基金客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存()年。

    A.5

    B.10

    C.15

    D.20

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  • 6 下列有关证券从业人员执业行为的说法,错误的是()。

    A.从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务

    B.了解客户需求、财务状况及风险承受能力,为客户推荐合适的产品或服务

    C.充分揭示其推荐产品或服.务涉及的责任、义务

    D.充分揭示其推荐产品或服务涉及的相关风险,且仅限于法律风险、政策风险、市场风险

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  • 7 下列不属于基金销售机构的是()。

    A.商业银行

    B.证券公司

    C.专业基金销售机构

    D.中国证券业协会

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  • 8对增加注册资本前股权结构发生重大调整,减少注册资本,合并、分立或者要求审查股东、 实际控制人资格的申请,国务院证券监督管理机构自受理之日起()内作出批准或者不予批准的书面决定。

    A.1个月

    B.45个月

    C.3个月

    D.15日

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  • 9 下列不属于证券从业人员诚信信息记录的内容的是()。

    A.基本信息

    B.奖励信息

    C.处罚处分信息

    D.收入情况信息

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  • 10证券公司风险控制指标不符合有关规定,国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的,停 业整顿的期限不超过()。

    A.1个月

    B.2个月

    C.3个月

    D.1年

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