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 下列不属于证券从业人员诚信信息记录的内容的是()。

发布时间:2021-12-21

A.基本信息

B.奖励信息

C.处罚处分信息

D.收入情况信息

试卷相关题目

  • 1对增加注册资本前股权结构发生重大调整,减少注册资本,合并、分立或者要求审查股东、 实际控制人资格的申请,国务院证券监督管理机构自受理之日起()内作出批准或者不予批准的书面决定。

    A.1个月

    B.45个月

    C.3个月

    D.15日

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  • 2 下列不属于基金销售机构的是()。

    A.商业银行

    B.证券公司

    C.专业基金销售机构

    D.中国证券业协会

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  • 3 下列有关证券从业人员执业行为的说法,错误的是()。

    A.从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务

    B.了解客户需求、财务状况及风险承受能力,为客户推荐合适的产品或服务

    C.充分揭示其推荐产品或服.务涉及的责任、义务

    D.充分揭示其推荐产品或服务涉及的相关风险,且仅限于法律风险、政策风险、市场风险

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  • 4 机构聘用未取得证券业执业证书的人员对外开展证券业务的,下列说法错误的是()。

    A.由协会责令改正

    B.拒不改正的,给予纪律处分

    C.情节严重的,由中国证监会单独或者并处警告、三万元以下罚款

    D.相关人员两年内不得参加证券业从业人员资格考试

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  • 5证券业从业人员拒绝协会调査或者检查,情节严重的,由中国证监会给予从业人员暂停执 业()或者吊销其执业证书的处罚。

    A.3-6个月

    B.6-12个月

    C.3-9个月

    D.3-12个月

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  • 6证券公司风险控制指标不符合有关规定,国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的,停 业整顿的期限不超过()。

    A.1个月

    B.2个月

    C.3个月

    D.1年

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  • 7 在金融产品和服务零售领域中,()是指金融中介机构所提供的金融产品或服务与客户 的财务状况、投资目标、风险承受水平、财务需求、知识和经验之间的契合程度。

    A.合法性

    B.适当性

    C.合理性

    D.原则性

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  • 8 投资者参与证券交易、承担投资风险是以()为前提的。

    A.活跃市场

    B.获取收益

    C.加强监管

    D.遵守法律

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  • 9 下列选项中,不正确的是()。

    A.证券业协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训,提高从业人员 的职业道德和专业素质

    B.证券业从业人员应当尊重同业人员,公平竞争,不得贬损同行或以其他不正当竞争手段 争揽业务

    C.取得证券业执业证书的人员,连续2年不在机构从业的,由证券业协会注销其执业证书

    D.发行人和主承销商向公众投资者进行推介时,向公众投资者提供的发行人信息的内容及 完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致

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  • 10 下列选项中,不属于处罚处分信息的是()。

    A.处罚处分时间

    B.处罚处分原因

    C.处罚处分内容

    D.处罚处分文号

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