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证券公司从事介绍业务,应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、报表、合 同、数据信息等资料,保存期限不得少于()年。

发布时间:2021-12-21

A.1

B.2

C.5

D.10

试卷相关题目

  • 1 中国证监会及其派出机构可以根据()原则,要求财务顾问提供已按照《上市公司并购 重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调査义务的证明文件材料、工作档案和工作 底稿。

    A.审慎监管

    B.忠实勤勉

    C.诚实信用

    D.平等自愿

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  • 2 发行人和承销商在发行过程中披露的信息,应当(),不得有虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。I.简单 II.复杂 III.真实 IV.准确

    A.III、IV

    B.I、II、III

    C.I、III、IV

    D.II、III、IV

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  • 3 下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中,正确的有()。I.证券营业部应当将《证券经营机构营业许可证》放置在营业场所显著位置,并在许可范 围内从事经营活动II.证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应 当每年对证券营业部负责人进行年度考核,年度考核情况应当以书面方式记载留存III.证券营业部应当建立健全印章管理制度,对各类印章登记造册,建立各类印章的使用、 保管、交接等内控流程IV.证券营业部负责人离任的,证券公司应当进行审计,离任审计结束前,被审计人员可以离职

    A.III、IV

    B.I、II、III

    C.I、III、IV

    D.II、III、IV

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  • 4下列属于证券经纪业务特点的有()。I.证券经纪商的中介性 II.业务对象的针对性III.客户指令的权威性 IV.客户资料的保密性

    A.III、IV

    B.I、II、III、IV

    C.I、IV

    D.I、III、IV

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  • 5 证券经营机构从事证券自营业务不得有()行为。I.将自营业务与代理业务混合操作 II.以自营账户为他人买卖证券III.委托其他证券经营机构代为买卖证券 IV.以他人名义为自己买卖证券

    A.III、IV

    B.I、II、III、IV

    C.I、III、IV

    D.II、III、IV

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  • 6发行人和主承销商应当签订承销协议,在承销协议中界定双方的权利义务关系,约定明确 的承销基数。采用()方式的,应当约定发行失败后的处理措施。

    A.包销

    B.代销

    C.经销

    D.传销

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  • 7证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应当至少 妥善保管()年。

    A.5

    B.10

    C.20

    D.30

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  • 8根据海证券交易所融资融券交易实施细则》的规定,标的证券为股票,应当符合的条件 错误的是()。

    A.在上海证券交易所上市交易超过3个月

    B.融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿

    C.融券卖出的标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿

    D.股东人数不少于2000人

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  • 9证券金融公司开展转融通业务,应当向证券公司收取一定比例的保证金。证券可以冲抵保 证金,但货币资金的比例不得低于应收取保证金的()。

    A.10%

    B.15%

    C.20%

    D.30%

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  • 10《证券公司客户资产管理业务管理办法》第16条规定,证券公司开雇资产管理业务,投资 主办人不得少于()人。

    A.2

    B.5

    C.10

    D.15

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