发行人和主承销商应当签订承销协议,在承销协议中界定双方的权利义务关系,约定明确 的承销基数。采用()方式的,应当约定发行失败后的处理措施。
发布时间:2021-12-21
A.包销
B.代销
C.经销
D.传销
试卷相关题目
- 1证券公司从事介绍业务,应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、报表、合 同、数据信息等资料,保存期限不得少于()年。
A.1
B.2
C.5
D.10
开始考试点击查看答案 - 2 中国证监会及其派出机构可以根据()原则,要求财务顾问提供已按照《上市公司并购 重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调査义务的证明文件材料、工作档案和工作 底稿。
A.审慎监管
B.忠实勤勉
C.诚实信用
D.平等自愿
开始考试点击查看答案 - 3 发行人和承销商在发行过程中披露的信息,应当(),不得有虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。I.简单 II.复杂 III.真实 IV.准确
A.III、IV
B.I、II、III
C.I、III、IV
D.II、III、IV
开始考试点击查看答案 - 4 下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中,正确的有()。I.证券营业部应当将《证券经营机构营业许可证》放置在营业场所显著位置,并在许可范 围内从事经营活动II.证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应 当每年对证券营业部负责人进行年度考核,年度考核情况应当以书面方式记载留存III.证券营业部应当建立健全印章管理制度,对各类印章登记造册,建立各类印章的使用、 保管、交接等内控流程IV.证券营业部负责人离任的,证券公司应当进行审计,离任审计结束前,被审计人员可以离职
A.III、IV
B.I、II、III
C.I、III、IV
D.II、III、IV
开始考试点击查看答案 - 5下列属于证券经纪业务特点的有()。I.证券经纪商的中介性 II.业务对象的针对性III.客户指令的权威性 IV.客户资料的保密性
A.III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、IV
D.I、III、IV
开始考试点击查看答案 - 6证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应当至少 妥善保管()年。
A.5
B.10
C.20
D.30
开始考试点击查看答案 - 7根据海证券交易所融资融券交易实施细则》的规定,标的证券为股票,应当符合的条件 错误的是()。
A.在上海证券交易所上市交易超过3个月
B.融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿
C.融券卖出的标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿
D.股东人数不少于2000人
开始考试点击查看答案 - 8证券金融公司开展转融通业务,应当向证券公司收取一定比例的保证金。证券可以冲抵保 证金,但货币资金的比例不得低于应收取保证金的()。
A.10%
B.15%
C.20%
D.30%
开始考试点击查看答案 - 9《证券公司客户资产管理业务管理办法》第16条规定,证券公司开雇资产管理业务,投资 主办人不得少于()人。
A.2
B.5
C.10
D.15
开始考试点击查看答案 - 10 证券公司办理(),由客户自行行使其所持有证券的权利,履行相应的义务。
A.定向资产管理业务
B.集合资产管理业务
C.非限定性资产管理计划
D.限定性资产管理计划
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