基金托管人未对基金财产实行分别管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予瞥告,暂停或者撤销基金从业资格,并处（）万元以上（）万元以下罚款。

试卷相关题目

• 1期货公司从事经纪业务，接受客户委托以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由（）承担。

  A.监管机构

  B.期货公司

  C.客户

  D.期货公司和客户共同

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• 2承担资产评估、验资或者验证的机构因过失提供有重大遗漏的报告的，情节较重的，处以 所得收入（）倍以上（）倍以下的罚款。

  A.1；5

  B.1；10

  C.3； 10

  D.5；20

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• 3公开募集基金的基金管理人同时管理A、B两只公开募集基金,以下说法正确的是 （）0

  A.基金管理人可以将其自身财产混同与B基金财产进行管理

  B.基金管理人可以将其自身财产混同与A基金财产进行管理

  C.基金管理人应当公平对待A、B两只基金

  D.基金管理人可以将A基金的部分财产转移至B基金进行运作

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• 4 下列说法错误的是（）。

  A.上市公司收购的有关方案属于证券交易内幕信息

  B.上市公司分配股利或者增资的计划属于证券交易内幕信息

  C.上市公司的高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任的信息属于证券交易 内幕信息

  D.上市公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的20%的为证券交易内幕信息

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• 5证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时,将未售出的证券全部退还发行人的承销方 式为（）。

  A.代销方式

  B.助销方式

  C.包销方式

  D.直销方式

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• 6人民法院依照法律规定的强制执行程序转让有限责任公司股东的股权时,其他股东自人 民法院通知之日起满（）日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。

  A.10

  B.20

  C.30

  D.7

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• 7根据市公司收购管理办法》规定，收购人的收购行为完成后，其持有的被收购公司的 股份在（）内不得转让。

  A.10个月

  B.18个月

  C.6个月

  D.12个月

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• 8 设立期货交易所，由（）审批。

  A.财政部

  B.国务院期货监督管理机构

  C.人民银行

  D.银监会

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• 9上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在（）起4个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。

  A.每一会计年度的上半年结束之日

  B.每一会计年度中期结束之日

  C.每一会计年度的下半年结束之日

  D.每一会计年度结束之日

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• 10 证券在证券交易所上市交易，应当采用（）。

  A.公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式

  B.做市商交易方式

  C.集中竞价交易方式

  D.公开的交易方式

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